中能电气：关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 2010-10-28.pdfVIP

证券代码：300062 证券简称：中能电气 编号：临2010-30 福建中能电气股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 根据中国证监会证监公司字【2007】28号文《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活 动有关工作的通知》等文件的精神，福建中能电气股份有限公司（以下简称“公 司”）对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》 的要求，本着实事求是的原则，对公司治理情况进行了自查。现将公司自查情况 以及整改计划报告如下： 一、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司 内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作， 在公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理准则》的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事 规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可 能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。公司股东大会提案审 议符合程序，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议。股东大会设有股 东发言环节，股东可充分表达自己的意见，以确保中小股东的话语权。同时，公 司聘请律师见证保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的 合法权益。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司 的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、 资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及构成符合法律、 法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度的要求 开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加 相关培训，熟悉相关法律法规。 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、 法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职 责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行 监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正逐步建立和完善绩效评价标准与激励约束机制，高级管理人员的聘任 公开、透明，符合法律、法规的规定。 6、关于公司内部控制 公司为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据相关 法律法规的要求，结合公司自身实际情况，不断完善内部控制制度，包括三会议 事规则、董事会各专门委员会细则、信息披露、募集资金管理、关联交易、对外 担保、对外投资、内部审计等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得 到有效执行，保证公司经营管理的有效运行。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理办 法》等的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；并指定公司董 事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资 者咨询，确保真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，增加公司运作的 公开性和透明度，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 8、关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，努力实现股东、客户、供应商、 员工等社会各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康发展。 二、公司治理存在的问题及原因 通过本次自查，发现公司在以下方面的工作还存在一些问题，需要进一步加 强：