中瑞思创：关于公司治理专项活动的整改报告 2010-08-02.pdfVIP

关于公司治理专项活动的整改报告 杭州中瑞思创科技股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2010 年 7 月 22 日，中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江证监局” ） 对公司治理情况进行了现场检查，并向公司下发浙证监上市字[2010]144 号《关 于杭州中瑞思创科技股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（以下 简称“通知”），认为：公司已按证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》（证监公司字〔2007 〕28 号）的要求，对照自查事项逐条开展自 查；报送的自查报告与公司规范运作、独立性、透明度等公司治理实际情况基本 相符；整改计划明确、可行。浙江证监局根据专项检查和日常监管工作中发现的 问题，对公司提出了需进一步改进的意见。 针对公司治理方面存在的问题，公司董事会和管理层进行了认真的分析讨 论，在公司内部指定整改责任人，对照整改计划以及浙江证监局提出的问题逐项 落实整改措施。现将有关公司治理的整改情况报告如下： 一、募集资金管理方面的问题 公司需进一步加强募投项目进度管理，审慎选择超募资金投资项目。 整改措施：公司已严格按照《创业板上市公司规范运作指引》的要求，将募 集资金存放于专户，并且签署《募集资金三方监管协议》。目前，公司的募投项 目，正按《招股说明书》披露的进度表，正常进展。同时，公司也秉持审慎的态 度，正在选择和论证超募资金的投资项目，拟于 2010 年 10 月 30 日之前，制定 一个较为可行的超募资金使用计划。超募资金的投资项目，如有重大进展，公司 将严格按照《创业板上市公司规范运作指引》和《创业板股票上市规则》的要求， 及时披露相关内容。公司将在每个季度结束前的最后一星期内，向浙江证监局书 面汇报公司募投项目进度及募集资金使用情况。 1 关于公司治理专项活动的整改报告 二、公司董事、监事任职培训及法律法规学习方面的问题 公司尚有2名董事和2名监事没有参加浙江证监局组织的任职培训，董事和 监事需加强自己在相关法律法规方面的学习。 整改措施：公司将根据浙江证监局的相关培训安排，确保尚未参加浙江证监 局组织的任职培训的2名董事和2名监事完成培训。 公司已在5月底集中组织董事、监事和高级管理人员认真学习了《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规 则，进一步了解上市公司规范运作的基本要求。 根据浙江证监局组织的新上市公司见面会的会议精神，公司组织董事、监事 和高级管理人员认真学习了浙江证监局《关于加强董事、监事、高级管理人员持 有并买卖本公司证券管理的指导意见》等指导性文件，增强规范运作意识，在实 际工作中严格遵守相关规则和制度，律人律己。 公司将于 2010 年第一次临时股东大会审议通过《公司章程》等公司规范运 作的内控制度后，组织一次较大范围的董事、监事、高级管理人员和其他核心岗 位员工的全面制度培训，培训内容涉及任职资格、工作职责、保密义务、规范运 作等多方面。 三、公司治理制度方面的问题 公司未建立《内幕信息知情人备案登记制度》，部分内控制度需重新修订。 整改措施：公司的内控制度建设，是一个逐步完善的过程。2010 年 5 月 27 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《董事、监事、高级管理人 员持有本公司股票及其变动管理办法》、《突发事件危机处理应急制度》，并于 2010年5月29 日将制度全文在公司信息披露指定网站上公告。 2010年7月26日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第 五次会议，审议通过了制定《公司内幕信息知情人登记制度》等6项新制度，审 议通过了修订《公司章程》等13项制度，全部制度的具体内容，公司已于2010 年 7 月 28 日在公司信息披露指定网站上公告，其中《公司章程》等部分制度， 尚需经公司定于 2010年 8 月 12 日召开的 2010