重庆宗申动力机械股份有限公司内部控制自我评估报告.pdfVIP

重庆宗申动力机械股份有限公司 内控制度自我评估报告 重庆宗申动力机械股份有限公司 内部控制自我评估报告 按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易 所《上市公司内部控制指引》的有关建立现代企业制度的要求，结合开展的“上市公司治 理专项活动” 自查及整改活动，重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称“公司” ）对公 司建立的内部控制制度体系的有效性进行了自查，现根据公司在 2008 年在公司内部控 制建立健全和实施情况，对公司2008年度内部控制的健全性和有效性评估如下： 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 1、公司内部控制制度的目的 （1 ）提高生产经营管理效率，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益； （2 ）增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法规范； （3 ）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产 安全、完整； （4 ）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 2 、公司建立内部控制制度遵循的基本原则 （1 ）内部控制符合国家有关法律法规、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、 财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况； （2 ）内部控制约束公司内部涉及控制方面的所有人员，任何个人都不得拥有超越内 部控制的权力： （3 ）内部控制涵盖公司内部涉及控制方面的各项经济业务及相关岗位，并针对业务 处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （4 ）内部控制保证公司内部涉及控制方面的机构( 岗位) 的合理设置及其职责权限的 合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督； （5 ）内部控制遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； （6 ）内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断 修订和完善。 二、公司内部控制制度的有关情况 1、公司的内部控制系统 1 重庆宗申动力机械股份有限公司 内控制度自我评估报告 （1 ）控制环境 公司已经按照 中华人民共和国公司法》( 以下简称《公司法》) 、《中华人民共和国 证券法》( 以下简称《证券法》)和有关监管要求及《公司章程》，设立了董事会、监事会， 在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部 门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、 记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。公司明确了管理模式和经 营理念，并在公司范围内进行广泛的教育和宣传。 （2 ）治理结构 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 会 员 委 略 战 核 会 考 员 与 委 酬 薪 理 经 总 会 审 员 易 委 交 核 联 关 会 员 委 计 审 证券部 审计部 副总经理 副总经理 副总经理 总会计师 副总经理 副总经理 50% 98% 100% 100%