湖北宜化化工股份有限公司专项治理活动的整改报告.pdfVIP

湖北宜化化工股份有限公司 专项治理活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号）的要求，按照湖北证监局和深圳 证券交易所关于加强上市公司治理专项活动的统一部署，结合公司的实 际情况，湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”）深入开展了 公司治理专项活动。现将本公司治理专项活动的简要过程和整改情况报 告如下： 一、 公司加强治理专项活动工作开展情况 1、学习宣传阶段 2007 年 4 月，公司积极开展部署了相关工作，及时向全体董事、 监事和高级管理人员转发了中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》，送达了有关学习文件，并根据监管部门的要 求制定了加强治理专项活动的方案，成立了以董事长为组长、公司总经 理和董事会秘书为主要成员的公司治理专项活动领导小组。领导小组制 定了活动方案，确定了工作计划和时间表，按计划分阶段推进治理专项 工作。 2、自查阶段 2007 年 6 月，公司再次组织董事、监事及高管对《深圳证券交易 所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业 务指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《公司法》、 《证券法》等相关内容进行了现场学习 和讨论。 2007 年 7月，公司对照治理专项活动的规定，有针对性地进行深入 分析，广泛听取会计师事务所、律师事务所及保荐机构的意见和建议， 对自身工作进行了改进和完善，对存在的薄弱环节制定了切实可行的整 改措施，自查报告及整改措施初稿于 2007 年 7 月上报中国证监会湖北 证监局。 2007 年 7 月 27 日，湖北证监局对公司进行了现场检查并对《公司 治理自查报告及整改计划》提出进一步修改意见。随后，公司全体董事、 监事及高级管理人员参加了湖北证监局组织的法律法规闭卷考试。 2007 年 7月，公司五届六次董事会审议通过了《关于“加强上市公 司治理专项活动”自查报告及整改计划》，并将自查报告及整改计划以 书面形式报送监管部门，并在指定媒体公布。 2007 年 10 月，公司收到湖北证监局《关于湖北宜化化工股份有限 公司治理情况综合评价 意见和整改建议的通知》（鄂证监公司字 [2007]135 号）。 3、公众评议阶段。 7 月 31 日，公司发布了关于设立上市公司治理专项活动公众评议电 话和邮箱的公告：公司从自查之日起在公司董事会秘书处设立专门的电 话和邮箱，指定专人作好相关分析评议的记录，听取投资者和社会公众 的分析评议，并认真吸收采纳有建设性的意见和建议。截至目前，尚未 收到社会公众对公司治理方面的相关建议。 4、整改提高阶段。 针对在自查中发现的问题，公司制定、修改了《内部控制制度》等 制度，7月 27 日，公司召开五届六次董事会，审议并通过了《外投资管 理制度》、《募集资金管理办法》等制度。 二、公司自查中发现的问题及整改情况 （一）需制定一些新的规章制度。 整改措施：公司于 2007年 7 月份新制定的制度包括：《内部控制 制度》、《外投资管理制度》、《募集资金管理办法》、《对外担保管 理制度》、《重大信息内部报告制度》、《控股子公司管理制度》《关 联交易管理制度》、《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度》等。 （二）需进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度。 整改措施： 公司于 2007年 7-8月份，对公司各部门、各分子公司 所有人员进行培训，培训内容为《公司法》、《证券法》等有关法规， 《公司章程》以及涉及到公司治理、内部控制的各项规章制度，做到每 名员工都熟悉规章制度，保障各项规章制度得到有效落实。 （三）需进一步规范投资者接待工作。 整改措施：公司于 2007 年 8 月份，根据有关法规及公司制度，制 作投资者来访问登记表，要做好来访投资者的登记、谈话内容记录等工 作。在办公场所准备好可以提供给投资者的有关资料等。 三、湖北证监局整改建议及公司整改情况 1、公司副总经理刘波违规买卖本公司股票，且公司未及时披露公 司高管持有和买卖公司股票的行为，其行为违反了《证券法》的有关规 定。 整改措施：公司制订了《董事、监事、高级管理人