北京联合智业认证有限公司文件.doc

北京联合智业认证有限公司文件 UI认审要［2013］ 200 号 审核工作要求（七） （2013年第2号） 自2013年起审核部陆续通过《**年审核工作要求（N）》向全体审核人员传达公司对审核工作的决策和要求，请各分公司和全体审核人员务必及时接收、认真学习、严格执行。共同促进公司各项审核工作有效运行、良性发展。 至2013年7月已发布《审核工作要求》系列文件（一）至（六），审核工作要求系列文件发布后，得到了全体分分公司和审核人员的理解与支持，绝大部分分公司和审核人员能够严格执行系列文件的要求；对少数不能够按要求执行的分公司或审核人员，公司加大了执行力度，进一步严格管理，并对其进行严肃处理；在大家的共同努力下，审核工作要求系列文件总体执行情况良好，有效的推了相关工作持续向良性方向发展。 根据近期CNAS、UKAS认可评审以及公司认证决定过程中发现的问题，为了进一步提升全体审核人员现场审核的有效性和可追溯性，现对审核工作，再次重申如下要求： 一、一阶段审核工作 1、第一阶段审核的内容 依据《CNAS-CC01 管理体系认证机构要求》9.2.3.1.1条款要求： 第一阶段审核应： （2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况； （3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； （4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； （5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节； （6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； （7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。 2、第一阶段审核计划： 现阶段公司大多数审核员编制第一阶段审核计划采用按部门（管理层体系推动部门及生产主控部门及现场）和条款结合的方式；部分审核员编制第一阶段审核计划采用列举了应审核了解的相关内容的方式；根据CNAS-CC01 9.2.3.1.1条款的要求，审核计划采用上述两方式均可，现推荐如附件1“QES一阶段审核计划编制示例”的方式。 3、一阶段（非现场）或一阶段（现场）审核均应满足CC01中9.2.3.1.1条款的要求，注意一阶段（非现场）审核时也应在《一阶段报告》中按CC01中9.2.3.1.1条款的要求进行描述，重点应是企业管理体系策划的符合性方面的内容。 二、审核计划编制工作 1、初审、监审、特殊审核、再认证审核计划编制时需根据本次审核活动的领域、范围和每名审核组成员具备的资格的专业能力，尽量均衡、合理的分配审核任务，不应出现审核计划安排不满足认可规范和公司要求的情况，更不应出现如下明显不合理的策划安排： （1）不应出现管理层审核1天的安排； （2）不应出现审核范围中有销售，但在审核计划中销售主控部门未安排7.2、7.5条款，采购部门未安排7.4条款的情况； （3）除审核任务书中有明确人日增加安排或要求的情况之外，不应出现安排非专业审核员审核专业相关过程，专业审核员作技术支持的安排； （4）不应出现生产科安排两名级别审核员（非实习）同组审核，但未明确两人分工的安排； （5）不应出现未安排对上次不符合验证的安排； （6）技术专家支持专业类别与专业审核员类别相同时，不应出现技术专家与专业审核员同一组的安排； （7）不应出现在生产车间或施工现场未安排7.6、8.3条款相关过程审核的策划； （8）不应出现对建筑施工项目(50430)不安排50430标准中：6施工机具管理、7投标及合同管理、8.4建筑材料构配件和设备的现场管理的情况； （9）不应出现审核计划安排丢漏本次必审过程或条款等情况。 2、当审核项目中有固定多场所或临时多场所需策划抽样量时，应在审核计划中明确所抽场所的具体位置和相应的抽样理由。 三、依据GB/T28001-2011标准进行OHSMS现场审核时需关注的问题 对于转版的获证客户，在审核过程中应针对GB/T28001-2011版变化的内容重点进行符合性审核，避免企业体系按GB/T28001-2011版建立，但现场审核仍按GB/T28001-2001版的审核思路进行的情况。 四、审核报告填写的问题 审核报告填写应按提示内容要求结合现场审核发现的评价完整填写，不应填写过于简单或只是用一句话形式概括总结未体现本次受审核方的实际情况；不应在审核报告中使用易产生歧义的语言表述，根据当前公司审核组长填写审核报告过程中存在的问题，在本文附件2中针对审核报告中重点内容填写给出进一步提示，详见附件2《QES二阶段审核