浙江辖区证券机构报备事项工作指引.docVIP

浙江辖区证券机构报备事项工作指引 （2014年9月） 目 录 一、公司治理 1、证券公司股东情况报备 2、证券公司变更持有5%以下股权股东报备 3、证券公司“三会”情况报备 4、证券公司设立非经营性机构报备 5、证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资比例等重大事项报备 6、证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务 7、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 8、证券公司变更公司形式 二、高管人员 9、证券公司高管人员任职报备 10、证券公司高管人员离职报备 11、证券公司高管人员缺位报备 12、证券公司经理层人员、分支机构负责人年检 13、证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更报备 三、证券经纪业务 14、证券经纪人制度情况报备 15、证券公司变更分支机构营业场所报备 16、异地证券公司在辖内新设、收购分支机构报备 17、证券公司分支机构A、B、C类型转换报备 18、证券经营机构信访投诉情况报备 四、证券投资咨询业务 19、参与公众媒体证券节目报备 20、集会性证券投资咨询活动报备 21、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务报备 22、证券投资咨询机构年检 五、证券资产管理业务 23、集合资产管理计划设立报备 24、集合资产管理业务开展情况报备 25、定向资产