海通证券开户流程与交易指南090526.pptVIP

* * * * * 投资者投资应有的必备条件，（账户、资金）－－交易通道－－交易确认； * 投资者投资应有的必备条件，（账户、资金）－－交易通道－－交易确认； * * * 经营理念：务实、开拓、稳健、卓越 经营品牌：稳健乃至保守 经营方针：规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益 * 投资者投资应有的必备条件，（账户、资金）－－交易通道－－交易确认； * * * 投资者投资应有的必备条件，（账户、资金）－－交易通道－－交易确认； * * * * * 开户流程与交易指南 ~海通证券经纪业务运营中心~ * * 目录 一、入市资格 二、开户流程 三、风险防范 四、交易指南 第一部分：入市资格 * √ √ √ √ 资金 账户 公告 公告 √ √ 开放式 基金 商业注册登记证 董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证 （所在国公证后由使领馆认证） √ × √ × 境外机构(非QFⅡ) 护照、台胞证、身份证-香港 中国护照（永久居留权） √ × √ × 境外个人 工商营业执照/社团法人注册登记证/机关事业法人成立批文； 组织机构代码证、税务登记证 法定代表人证明书 法人授权委托书 代理人身份证 × √ × √ 境内机构 中国公民身份证； 军官证、士兵证 军官/士兵不能开立证券账户 √ √ √ √ 境内个人 常见身份证明 深市B 深市A 沪市B 沪市A 账户 类型 投资者 身份 1、投资者身份与账户类型 * 客户账户 2、投资者账户展示图 资金账户 证券账户 中登公司证券账户 基金公司开放式基金账户 沪市AB证券账户 沪市AB证券账户 三板与封闭式基金账户 沪深中登开放式基金账户 各基金公司基金账户 * 境内机构投资者 法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、法定代表人证明书、法定代表人身份证、开户授权书、授权委托书。注意：个体户不得开立账户。 境外机构投资者 商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（上述文件需所在国公证，由中国驻所在国使领馆认证） 个人投资者 身份证、军官/士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、中国护照（有国外永久居住权，视同境外投资者） 3、投资者身份证明文件 第二部分：开户流程 * 1、投资者开户流程 前往营业部 携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡 领取办理号 咨询大堂经理岗后，领取业务办理号 教育与测评 在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评-答卷 填写表单 填写各类表单、内容要完整、真实、一致 拍像 设密 到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码 签名确认 在业务单（如证券交易委托代理协议）上签名确认； 视三方存管合作情况,决定是否前往银行处确认开通三方存管 2 1 4 3 6 5 * 2、开户流程示意图（未预约登记的投资者） * 3、开户示意图（通过网站登记的投资者） * 4、投资者开户时提交的资料 个人投资者 出示：身份证明文件、证券账户卡（如有）、银行卡 填写：风险测评问卷，开户申请表 如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用； 如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请； 境内居民----二代身份证明，如持一代身份证的，则建议携带户口簿或公用事业的收费账单 机构投资者 携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控股人证明、法定代表人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、证券账户卡（如有）、银行账号 填写： 开户授权书、授权委托书、开户申请表 如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用； 如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请； 境外的机构还需董事会决议书及相关文件的公证与翻译 * 5、投资者提交资料的要求 一致性 真实性 完整性 证件、资料真实、全面、有效、合法 资料的内容、证件、客户本人均需对应一致 各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白 * 收费项目 收费标准 个人 机构 证券账户 深A 人民币：50元 人民币：500元 沪A 人民币：40元 人民币：400元 基金 人民币：5元 深B 港 币：120元 港 币：580元 沪B 美 元：19元 美 元：85元 资金账户 免费 6、开户收费标准 第三部分：风险防范 * 1、了解海通、了解经纪人 了解委托方式 了解海通 了解经纪人 经营理念、经营品牌、经营方针 具有180多个网点的上市公司 各项业务在同行中排名前列的综合类证券公司 电话委托、柜台委托 网上委托、手机委托 自助委托、驻留委托 核查经纪人的“证券经纪人执业证书” ，关注经纪人的禁止行为 不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户