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支付系统维护工作标准化作业程序（SOP）编制指南 文件状态： [√] 草稿 [ ] 正式发布 [ ] 正在修改 文件编号： 当前版本： 作 者： 审 核 人： 完成日期： 中国人民银行清算总中心 目 录 一、 前 言 3 二、 生产系统维护工作分类 3 1. 被动维护 3 2. 预防性维护 3 3. 主动维护 4 三、 标准化作业程序 4 1. 定义 4 2. 作用 4 四、 支付系统维护工作的SOP编制方法 5 1. 角色及职责 5 2. SOP编制及管理流程 6 3. SOP清单编制 6 4. SOP编制 7 五、 支付系统维护工作SOP的实施策略 8 前 言 为中国人民银行清算总中心特制定本。 日常职守检查是日常运行维护工作中最基本的、每日进行的巡视、检查等动作。 预防性维护 预防性维护是一种时间为基础的维修制度，主要指以特定的时间周期（季/月/周/日）定期进行的有计划的事前检修方式，其停机时间、停机时点是有计划的。预防性维护依赖的是一种经验积累，无法预知设备或系统的实际运行状况，一定程度造成了停机时间的增加和设备服役期的缩短。 常见的预防性维护包括中间件定期重启、数据库的定期备份和维护（runstatsreorg）、主机系统周期性的打PTF，上下电操作也可以归为此类操作。 主动维护 主动维护是预防性维护一种精细化管理改进，其主要特征是通过状态监测来跟踪了解设备/系统的实际运行状况，通过主动采取维护措施使设备/系统始终工作在健康状态。主动维护依赖于监测功能，具有一定的预知能力，可以最大限度降低停机时间并延长设备的使用寿命。 主动维护的一些示例包括：通过监测发现表空间迅速增长而扩充表空间、扩充文件系统、增加队列深度、采用DLPAR技术情况下动态调整CPU/内存资源等；支付系统为新增参与者新建队列等维护动作也可以归为此类。 被动维护 指在设备出现故障或系统失效后，通过拆除/更换/修复部件的事后维修方式，其特征是一种无计划的、完全被动的应急措施，由此造成的损失和停机时间、停机时点都无法预估。 标准化作业程序 定义 Standard Operation Procedure，简称SOP）就是将某一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和规范日常的工作。SOP是对一个过程的描述，不是一个结果的描述。同时，一定是经过不断实践总结出来的在当前条件下可以实现的最优化的操作程序设计。SOP的好处是可以将流程规范和标准化，同时可作为新文档是最基本﹑最有效的管理工具和技术资料：1）将积累下来的技术﹑经验，记录因技术人员的流动而使技术流失；使经过短期培训快速掌握较为先进合理的操作技术；根据作业标准，；….. SOP名称：简要描述SOP的工作内容 详见附件1：支付系统维护工作SOP清单模板 SOP编制 SOP的标准格式包括如下要素，其中以操作内容和执行记录为主。 SOP的基本信息：包括编号、名称、对应的节点、岗位、系统等；也包括当前版本号、页数，以及编写人、审核人、签发人的相关信息。 目的和适用性：用于陈述SOP的作用（Why What） 范围：确定SOP的用范围（Where） 职责：确定由谁来执行该SOP（Who） 操作间隔：确定SOP执行的时间间隔（When） 参考：包括已写过的直接可参考的SOP。如果没有参考物，就写“无” 定义：名词解释，说明SOP中写到的相关术语。 操作步骤：描述实际的过程。每一个需要执行的内容都必须一步一步记录。此说明必须足够具体到确定每一个内容，具有足够确定性，不使执行人因看不明白而失去效率。（How） 曾用件：指出本SOP编号的已失效版本。 操作检查清单（Checklist）：记录实际操作情况，确认操作完整无误。 详见附件2：支付系统维护工作SOP模板 支付系统维护工作SOP的实施策略 考虑到SOP编制的工作量和繁琐程度，实施策略可以按照“先易后难”的思路循序推进，重点梳理各岗位现有的“B类—预防性维护”的维护动作并编制其SOP，并在实际工作中切实加以运用和维护；在取得一定经验和成效的基础上，配合运维监测手段的多样化和监测能力的提升，再逐步探寻、积累丰富“C类—主动维护”的SOP。 中国人民银行清算总中心运行部 4/8