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判断 多选 单选 根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的有关规定，金融机构从业人员应拒绝洗钱及时报告频繁交易，履行反洗钱义务。 根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的有关规定，银行业金融机构从业人员不能因客户性别、肤色、民族、身份差异而优待或歧视。 根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的有关规定，金融机构从业人员应拒绝洗钱及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。 两起五百万元（含）或一起一千万元（含）。 b 单选 《员工违规行为处理暂行规定》中：监督检查责任人是指（____）。 对违规行为和后果负有管理和检查工作责任的机构正副负责人 对违规行为和后果负有管理和检查工作责任的部门正副负责人和管理人员 在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员 单选 《员工违规行为处理暂行规定》管理责任人是指（__）。 对违规行为和后果负有管理领导责任的机构正副负责人 不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有管理责任的部门正副负责人和管理人员 未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有检查责任的人员 b 单选 员工违规行为处理暂行规定》所称责任人主要包括：（____）。 直接责任人、领导责任人、管理责任人、监督检查责任人 领导责任人、管理责任人、主要责任人、监督检查责任人 直接责任人、重要责任人、管理责任人、监督检查责任人 a 单选 《员工违规行为处理暂行规定》中情节严重是指（____）。 多次违规，但未造成损失的 明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规；严重失职、营私舞弊的 经多次批评教育不改，屡查屡犯的 b 《员工违规行为处理暂行规定》中所指情节较重是指（____）。 经多次批评教育不改，屡查屡犯的。 初次违规，且未造成损失的 明知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规 a 单选 《员工违规行为处理暂行规定》所称从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按（____）处理；减轻处理，是指在规定的处理幅度以外，减轻（____）处理。 上限、二档 下限、一档 上限、一档 b 单选 《员工违规行为处理暂行规定》中：每次扣减绩效收入下限为本人当年月平均目标绩效工资的（____），上限为（____），但不得超过当月应发工资的（_____）。 10%、20%、40% 10%、40%、20% 20%、40%、30% b 《员工违规行为处理暂行规定》中：内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的，经批评教育无效，解除（____）。 内退、待岗协议，同时给予行政记大过处分 内退、待岗协议，同时给予行政开除处分 内退、待岗协议，同时解除劳动合同 单选 《员工违规行为处理暂行规定》中：给予员工（）处分的，审理部门应在受理后四个月内作出决定。 记过 单选 《员工违规行为处理暂行规定》中：给予员工（）处分的，审理部门应在受理后2个月内作出决定。 记过 以上都是 d 按照《员工违规行为暂行规定》，以下关于直接责任人的说法正确的是： 经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为直接责任人，其他参与人不是 领导或上级部门指令经办人员违规办理业务，发出指令的人员及经办人员均为直接责任人 发生违规行为，责任不清时经办人员为直接责任人，与直接负责的领导、主管人员无关 b 单选 网点发生50万元（含）以上经济案件，责任追究至（），影响恶劣、管理混乱、后果严重的，同时追究（）。 二级分行部门负责人，二级分行负责人 网点负责人，支行分管行长 支行分管行长，支行行长 a 按照《员工违规行为处理暂行规定》，员工被依法追究刑事责任的，给予（）处分。 开除 解除劳动合同 撤职 记大过 授意、指使员工私设“小金库”的： 单选 营业期间，当班负责人对柜员离开营业场所未在当班期间及时向上级报告或未对其经办业务安排人员进行认真核实，给予（）处分。 批评教育和扣减绩效收入 批评教育 记大过或撤职处分 保密规定不落实，发生失密泄密事件，造成不良后果的，给予（）。 记过处分 记大过或撤职处分 批评教育和扣减绩效收入 签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予（）处分。 记过处分 解除劳动合同 开除 单选 伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予（）处分。 记大过或撤职处分 开除 单选 伪造、提供虚假调查材料，或指使、串通中介机构高估抵押物价值的，给予（）处分。 开除 记过处分 记大过或撤职处分 解除劳动合同 与客户恶意串谋，提供虚假材料骗取贷款的，给予（）处分 开除 记过处分 记大过或撤职处分 《员工违规行为处理暂行规定》中的违规积分包括：（_）。 一级（积2分）、二级（积4分）、三级（积6分）、四级（积8分） 一级（积2分）、二级（积4