华平股份：招商证券股份有限公司关于公司2010年持续督导跟踪报告 2011-02-22.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于上海华平信息技术股份有限公司 2010年持续督导跟踪报告 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”）作为上海华 平信息技术股份有限公司 （以下简称“华平股份”、“公司”或“发行人”）的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定， 对华平股份2010年度规范运作的情况进行了跟踪，情况如下： 一、华平股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占 用发行人资源制度的情况 （一）华平股份控股股东、实际控制人及其他关联方 1、控股股东和实际控制人 公司的控股股东及实际控制人为刘焱、刘晓露、刘晓丹、熊模昌及王昭阳。 截至2010年12月31日，刘焱、刘晓露、刘晓丹、熊模昌及王昭阳（已签订一致行 动协议）合计直接持有公司20,961,000股股份，占公司总股本的52.40%，。其中, 刘晓丹为公司单一最大股东，刘焱系刘晓丹、刘晓露之母，刘晓露、刘晓丹系兄 妹关系。 2、其他关联方 关联方名称 持有公司股数/万股 持股比例 在公司任职情况 周小川 93.9 2.35% 监事会主席 奚峰伟 51 1.27% 董事会秘书 王强 — — 董事兼财务负责人 余晓景 — — 董事 陈杰 — — 独立董事 方永新 — — 独立董事 周琪 — — 独立董事 马宏波 — — 监事 唐晓云 — — 监事 王敏 — — 副总经理 吴彪 — — 副总经理 注：公司于2010年12月28日第一届董事会第十三次会议审议通过第二届董事会候选人提 名的议案，除董事王强更换为刘晓丹外，其他董事将保持不变。2011年1月13日，公司2011 年第一次临时股东大会决议通过了第二届董事会董事候选人，第二届董事会的任期自2011 年1月29日起任期三年。 （二）华平股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占 用发行人资源的制度情况 华平股份按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规 定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监 事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作 细则》、《审计委员会议事规则》、《对外担保决策制度》、《投融资与资产处 置管理制度》等规章制度。2011年1月13日，2011年第一次临时股东大会审议通 过的《关于修改公司章程的议案》对《公司章程》的部分条款进行了修订。公 司建立了规范健全的法人治理结构，发行人及控股子公司均按照有关法律法规的 要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源。 通过查阅公司财务报告、股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司 资金往来记录、公司2010年度控股股东及其他关联方占用资金情况表、会计师事 务所出具的公司控股股东及其他关联方占用资金的专项说明等资料，保荐人认 为：华平股份较好的执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规 占用发行人资源的