国信证券有限责任公司简介.doc

国信证券有限责任公司简介 一、公司基本情况介绍 1、公司概况 国信证券有限责任公司是全国性大型综合类证券公司，公司法定代表人为何如。公司成立于1994年10月，注册地为深圳市，当时注册资本1亿元，1997年第一次增资扩股，注册资本增至8亿元，1999年第二次增资扩股，注册资本增至20亿元。截止2006年12月31日，公司总资产143.3亿元，净资产35.4亿元，净资本29.08亿元。公司经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资理财；中国证监会批准的其他业务。公司现有营业部40个，服务部1个(另有收购民安证券的3家营业部尚未翻牌)。现有员工1195人，本科以上学历人员占74.9%，硕士以上学历人员占25.6%；其中公司本部员工558人，本科以上学历人员占91.2%，硕士、博士学历人员占47.3%。 2、历史沿革 国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部，该营业部成立于1989年，90年代初期其股票交易量占整个市场的30%以上。 1994年，深圳国投证券有限公司正式成立，注册资本1亿元。国投证券在业内开创了多项第一：率先采用电脑辅助经纪交易系统，率先采用证券交易电话委托系统，率先走出深圳在异地开设分支机构，最早一批在国内尝试发行业务。 1996年，深圳市政府为振兴深圳证券市场，在深圳国投证券的基础上战略性改组成立国信证券，历经1997年和1999年两次增资扩股，注册资本增至20亿元。2004年12月1日，国信证券获得创新试点券商资格。 3、股东情况 国信证券共有5家股东，股东单位名称、出资额和持股比例如下：（单位：万元） 深圳市投资控股有限公司 80000 持股40%； 深圳国际信托投资有限责任公司 60000 持股30%； 云南红塔集团有限公司 40000 持股20%； 中国第一汽车集团公司 10200 持股5.1%； 北京城建投资发展股份有限公司 9800 持股4.9%。 4、组织架构 5、市场地位 经过十多年的发展，国信证券各项业务取得了突出的市场地位和竞争优势，在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券连续多年主要指标均进入前10名，2005年是5家全部指标均进入前20名的券商之一，2006年公司主要指标排名进一步上升，其中净利润排名第三，净资产排名第五，净资本排名第四，净资产收益率排名第一，经纪业务股票基金权证交易总额排名第四，投行业务股票发行家数排名第一。各项业务的市场地位如下： 投资银行业务：1998-2004年连续7年名列全国主承销家数排名前四名；1997年以来累计承销家数名列全国前三；在2000年全国主承销商信誉积分排序中名列第一；2003年被《新财富》评为最佳投行团队挖掘中小项目第一名3.22%上升至3.76%，增长17%。②营业网点全面丰收，出现了3个利润超亿元的营业部，其中利润最高的营业部实现利润达1.75亿元；产生了9个利润超2000万元的营业部；另外，还有10个营业部利润超过1000万元；6家营业部在当地市场排名第一；民安翻牌营业部共实现税前利润4636万元。③经纪业务全年实现净利润6.12亿元，占到了公司净利润的42%，成为公司稳定的利润来源。 （2）投资银行业务：①在放开发行之前，狠抓股改，累计完成项目80家，市场排名第三位。②在发行重启之后，国信先后取得了四个第一，即新老划断后第一家IPO项目、第一家定向增发项目、第一家预披露项目、第一家可转债项目，全年共完成股票主承销业务14家，完成家数行业排名第一位，被深交所评为“2006年度最佳保荐机构”。③队伍建设方面，截止06年底，拥有保荐代表人41人，保荐代表人数量居行业第二位。④项目储备方面，截止06年底有储备项目约70多家，在深交所对券商储备项目的摸底调查中排名第一。 （3）自营业务：根据公司向低风险、可控风险领域发展的战略，公司对自营规模进行了适度控制，06年自营规模为7亿元。在市场大幅上涨的情况下，公司较好地把握了机遇，全年获得投资收益5.76亿元。更为重要的是，通过一年的探索，初步形成了一套良好的自营投资业务运行机制，该机制最大的特点就是“坚持集体决策，清晰决策流程，明晰考核制度”，使投资运作既能很好地发挥集体智慧，又能考核到部门和投资经理，为公司投资业务的长远发展初步奠定了制度基础。 （4）资产管理业务：积极发展新型集合资产管理业务，全年共发行3只产品，截止年末，公司资产管理业务规模总计40.63亿元，在18家创新试点券