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《证券投资分析》作业（一）? 一、名词解释? 1．资本证券?：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。P.103?? 2．股票：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。股票可以公开上市，也可以不上市。? 3．普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。是股票家族中最基本、最重要的成员，普通股享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。 4．存托凭证：是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表的是外国公司的股票，有时也可代表公司债券。P.175? 5．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种，也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。? 6．有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。?7.?货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票、汇票和期票等。P.3? 货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两?大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。? 8.?发行核准制：是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。 二、填空题? 1．有价证券?（或资本证券）?2．认缴；募集??3．1000?? 4．股票；债券??5．赎回??6．公有股份??7．美元；港币??8．香港联合交易所??9．美国式；荷兰式??10．运作；变现；单位净资产值??11．证券发行市场；证券流通市场；发行人；投资者；中介商??12．公司制；会员制；会员制??13．协商；竞价交易；一对一??14．集合竞价；连续竞价；价格优先、时间优先??15.?1990年12月19日；全部上市股票为样本股；发行总股本；?工业；商业；地产；公用事业；综合；1993年4月30日??16.?保证金交易；垫头交易；弊端；利处；信用交易? 三、单项选择题? 1.C?????2.D????3.C????4.B????5.C????6.D????7.D????8.C????9.B???10.B?????11.B????12.C???13.B???14.A???15.A???16.D???17.C???18.B???19.D?\ 四、?多项选择题? 1.AD????2.ABDE??3.ABCDE??4.ABC???5.AC????6.AB?????7.BC????8.AC????9.BCD???10.CD???11.ABC??12.ABC??13.ABC???14.BCD??15.ABC??16.ABCD??17.ABD??18.ABC??19.ABC??20.BD???21.ABC??22.ABC????? 五、判断题? 1.?×????2.?×????3.?×???4.?×????5.?×????6.?√????7.?×????8.?√????9.?√??10.?√??? 11.√????12.×????13.×???14.√????15.√????16.√????17.×???? 分析: 1.P.8?错。证券市场资金可以作长期使用，证券市场筹资比银行借款的成本更低，手续更加简便，银行不愿从事，甚至无法胜任的高风险高回报的投资，可以通过证券市场来进行。?2.错。股东可以以现金或实物买下公司的股份。P.38? 3.错。实收资本是公司实际收到，并登记入账的资本。注册资本并不是一次筹集起来的，因而在财务上只能反映实收资本。?P.39? 4.错。股份公司注册资本可以不是一次筹集起来的。? 8.对。普通股股息在偿还了公司债务和债息以及优先股股息之后才能随公司利润大小而相应分配，上不封顶，下不保底。P.44? 9.对。优先股股息虽然固定，但并非一定要支付，它无法律约束。? 10.对。优先股股东通常是没有表决权的，只有在特殊情况下才是例外，如公司因财务困难而拖欠优先股股息时，其股东就具有临时投票表决权，其权利一直延续到股息支