华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2009年第4季度报告.pdfVIP

华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 2009 年 12月 31 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十一日 第 1 页 共 12 页 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2009 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安上证180ETF 基金主代码 510180 基金运作方式 交易型开放式(ETF) 基金合同生效日 2006年4月13日 报告期末基金份额总额 5,282,226,740.00份 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 投资目标 化。 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据 投资策略 标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因 特殊情况（例如因受相关法规限制而无法买入标的指 数成份股等情况）导致无法获得或无法获得足够数量 2 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构 建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数 的表现。 业绩比较基准 上证180指数 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券 基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完 风险收益特征 全复制策略，跟踪上证180指数，是股票基金中风险 中等、收益中等的产品。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标