司公限有份股行银通交：人管托金基.pdf

工银瑞信主题策略股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2011年8月24日证监许可【2011】1340号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金、混合型基 金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影 响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金 招募说明书 目 录 一、绪言1 二、释义1 三、基金管理人5 四、基金托管人14 五、相关服务机构17 六、基金的募集25 七、基金合同的生效28 八、基金份额的申购、赎回与转换29 九、基金的注册登记37 十、基金的投资38 十一、基金的财产44 十二、基金资产的估值46 十三、基金的收益与分配51 十四、基金的费用与税收53 十五、基金的会计与审计54 十六、基金的信息披露55 十七、基金的风险揭示59 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算61 十九、基金合同的内容摘要63 二十、基金托管协议的内容摘要63 二十一、对基金份额持有人的服务63 二十二、其他应披露事项65 二十三、招募说明书存放及查阅方式65 二十四、备查文件65 附件一67 附件二87 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金 招募说明书 一、绪言 《工银瑞信主题策略股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 及其他有关法律法规以及《工银瑞信主题策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信主题策略股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。