香港场外衍生产品市场监管制度改革.pdfVIP

2013．11 学 术 探 索 2013年 11月 No．11，2013 Academ ic Exploration NOV．，2013 香港场外衍生产品市场监管制度改革 鲍晓晔 (华东政法大学 经济法学院，上海 200042) 摘要：香港针对原有对场外衍生产品缺乏有力监管、金管局与证监会的监管重叠与空白、缺少有效争议解决与危机处理 机制等问题，对场外衍生产品市场监管制度进行改革，明确客体和主体适用范围，加强金管局与证监会间的紧密合作，提 高信息披露要求，建立集中结算制度，规范金融中介及系统重要性市场参与者。此次改革体现全球场外衍生产品市场监 管制度改革的共同发展趋势，重视各监管机构间协作，强调动态实时监控，但也存在一些问题尚未解决。 关键词：香港；场外衍生产品；监管制度；改革 中图分类号：17830．9 文献标识码：A 文章编号：1006—723X(2013)