中国证券登记结算有限公司《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》.pdfVIP

《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 发文机关：中国证券登记结算有限责任公司 发文时间：2006-08-24 目录 第一章 总 则 1 第二章 资格条件和审批程序2 第三章 托管、登记和结算4 第四章 投资运作 7 第五章 资金管理 8 第六章 监督管理 9 第七章 附 则 11 第一章 总 则 第一章 总 则 第一条 为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促 进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法所称合格境外机构投资者 （以下简称合格投资者），是指符 合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）批准投资 于中国证券市场，并取得国家外汇管理局 （以下简称国家外汇局）额度批准的中 国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 第三条 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内 1 证券公司办理在境内的证券交易活动。 第四条 合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。 第五条 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家 外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇 管理。 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 第二章 资格条件和审批程序 第二章 资格条件和审批程序 第六条 申请合格投资者资格，应当具备下列条件： （一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条 件； （二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求； （三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3 年未受到监管机构的重大处罚； 2 （四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构 已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系； （五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条 申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中 国证监会和国家外汇局报送文件。 第八条 中国证监会自收到完整的申请文件之日起 20 个工作日内，对申请 材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准 的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。 第九条 申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起 1 年内，通过托管人 向国家外汇局提出投资额度申请。 国家外汇局自收到完整的申请文件之日起 20 个工作日内，对申请材料进行 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 第二章 资格条件和审批程序 审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出 书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。 第十条 为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、 共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。