华厦银行股份公司独立董事述职报告.pdfVIP

华夏银行股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告 华夏银行股份有限公司2012年度独立董事述职报告 盛杰民 本人作为华夏银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事, 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求,在 2012年的工作中,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,积极出席相关 会议,认真审议董事会各项议案,切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的利益。现将2012年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 盛杰民，1941年3月出生，大学本科学历，教授。曾在华东政法 学院、上海复旦大学、北京大学法学院任教。现任北京大学经济法研 究所所长、教授、博士生导师，华夏银行股份有限公司独立董事。本 人与公司、公司管理层以及足以影响公司的主要利益关系人没有任何 足以影响我作为独立董事客观判断的除独立董事职位以外的其他任 何重要关系。本人同时兼任湘潭电机、同力水泥、华鲁恒升等三家股 份有限公司的独立董事，该三家公司与华夏银行无同业竞争及关联交 易关系，不影响本人履职的独立性。 二、独立董事年度履职概况 1.年度共召开董事会7次，实际出席7次。 2.共召集提名委员会议2次，实际出席2次。 3.关联交易控制委员会应出席会议1次，实际出席1次。 4.战略委员会会议2次，实际出席1次，委托出席1次。 5.列席2011年度股东大会。 作为提名委员会主任委员参与了公司分管信息科技副行长工作 2 的招聘工作，组织独立董事前期与应聘者的约谈，使招聘工作尽量做 到公开性、公正性，并发挥独立董事的监督作用。作为主任委员主持 了对应聘者的面试，并对招聘工作发表了建议和意见。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2012年度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独 立董事勤勉尽责义务。公司2012年度董事会、股东大会的召集召开符 合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序, 合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则,所有议案经过客观谨慎 的思考,均投了赞成票,没有投反对票和弃权票。本着对股东负责、实 事求是的精神,坚持认真勤勉的履职态度,积极地出席公司董事会,对 会议议案进行认真的研究审议；积极与公司高管沟通,了解、掌握公 司的经营状况和重大经营活动；在充分掌握实际情况的基础上,依据 自身专业能力和经验作出独立判断,提出独立意见,按照规定的程序 对各项议案进行表决。 在参加审议《2008-2012年发展规划纲要执行情况的报告》的董 事会会议时提出了：要充分发挥战略委员会的作用；战略委员需及时 制定下一步的发展规划；在战略委员会的组织下董事会应积极参与这 项工作。在审议《2012年半年度稽核监督工作情况报告》时提出：华 夏银行的稽核工作是做得细致和到位的，稽核部门除了事后做好监督 检查工作以外还应做好事前的对全体业务人员的风险防范能力的培 训和教育工作。 在其他的相关董事会会议上对稽核管理体制改革、内部控制体系 的完善等工作都发表了建议和意见。 在审议公司《2011年度关联交易情况专项稽核报告》时认真审阅 该稽核报告并强调稽核的重点是要精细地去稽核关联交易中的细节， 3 落实到操作的规范性，使相关关联交易做到信息披露的公开，交易的 公平。 在2012年历次相关董事会上比较关注公司的履行社会责任问题， 建议公司更好的履行社会责任并且积极贯彻国际现行的ISO26000标 准，将今后的社会责任履行提高到更高的高度。 华夏银行能够积极地配合独立董事的工作，对公司经营运作状 况、风险事项等信息情况都能做到及时通报。公司还组织了董事会对 青岛分行贯彻国家产业政策、服务实体经济情况的调研活动。本人还 应邀参加了监事会对北京分行和昆明分行相关的调研活动和工作检 查。 四、总体评价和建议 1．无提议召开董事会的情况； 2．无提议聘请或解聘会计师事务所的情况； 3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 2013年度,本人