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诺安增利债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 诺安增利债券型证券投资基金招募说明书 重要提示 （一）本次基金募集的核准文件名称为：《关于核准诺安增利债券型证券投 资基金募集的批复》（证监许可【2009 】308 号），核准日为：2009 年4 月13 日。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募 说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投 资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出 投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：利率风险、信用风险、 流动性风险、通货膨胀风险、政策风险、再投资风险、操作风险、法律风险等。 本基金属于债券型基金，其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票 型基金，高于货币市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动 等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 诺安增利债券型证券投资基金招募说明书 目 录 第一部分 绪 言3 第二部分 释 义3 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人21 第五部分 相关服务机构25 第六部分 基金的募集37 第七部分 基金合同的生效43 第八部分 基金份额的申购与赎回44 第九部分 基金的投资52 第十部分 基金的财产60 第十一部分 基金资产的估值61 第十二部分 基金的收益与分配66 第十三部分 基金的费用与税收67 第十四部分 基金的会计与审计71 第十五部分 基金的信息披露72 第十六部分 风险揭示77 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算79 第十八部分 基金合同内容摘要81 第十九部分 基金托管协议摘要98 第二十部分 对基金份额持有人的服务115 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式116 第二十二部分 备查文件117 2 诺安增利债券型证券投资基金招募说明书 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 等有关法律、法规及《诺安增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同” ）编写。 本招募说明书的内容涵盖诺安增利债券型证券投资基金（以下简称“本基 金” ）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及 费率等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》、基金合同及其他有关规定享有