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提高良好农业规范认证有效性制度研究 吕祁 中国检验认证集团山东有限公司，青岛266002 摘 要：通过介绍GLOBALGAP对认证机构的分级和处罚规定及诚信监督委员会运作程序 探讨如何建立中国良好农业规范的认证有效性管理体系。 关键词：认证有效性；分级；处罚；诚信监督委员会 2010良好农业规范国际论坛优秀论文集 办公室评估以检查认证机构的认证表现；对生产者评估或见证认证机构的评估以检查认证 机构的审核和检查表现。 一)认证机构的评估和分级 这部分是我们重点关注的内容，首先我们来看评估和分级是如何进行的： 1)评估程序 每次评估会形成一个认证诚信计划评估报告。每个被评估单位(生产者，生产者组织或认 证机构)代表应在评估报告上签字。评估报告对评估情况进行分级，范围从l级到5级。为确 保公正，报告的分级遵循双人原则，要求安排另一个评审员审核这份报告。 认可机构可以利用这些报告作为下次对认证机构评审的输入。认证机构和等同标准所有人 (ECS0／AMC0)可利用这些报告作为管理反馈以提高持续改进的能力。 依据这些分级报告及其他证据，GLOBALGAP将交给诚信监督委员会做出相应裁决。同时 GLOBALGAP也会通知相关的认可机构和适用的等同标准所有人(ECSO／AMC0)。 诚信监督委员会主要依据这几点做出裁决： 分级；书面的认证机构声明(解释)。 同时评估报告提交到诚信监督委员会时要求是匿名的，所有材料中不涉及相关认证机构名 称。这相当于闭卷考试的做法，每个委员对于眼前裁判的材料并不知道是哪个机构的，这从形 式上再次保证了诚信监督委员会裁决的公正性。 2)认证机构分级 1级 定义： 不被接受的表现，认证机构的整体能力存在问题：严重违反了GLOBALGAP规则。这包括， 但不限于以下方面的客观证据： A)故意和／或重复忽略或忽视GLoBALGAP规则 B)GLOBALGAP(EUREPGAP)许可证的滥用 C)在检查／审核过程中，一个或多个严重的技术失职 D)在检查／审核过程中，大量的轻微技术失职 E)被证实的欺诈。 程序： 可以进一步调查发现的问题是单独事件还是普遍情况，但即使是单独的偶发事件，如果足 够严重，同样可以导致认证机构分级为1级。这种情况认证机构将被立即提交到诚信监督委员 会，并要在农场和认证机构层面上立即完成整改／纠正措施。认证机构必须向GLOBALGAP秘书 处和等同标准持有人(ECSO／AMCO)报告整改措施。 2级 定义： 非常差的表现，意味着严重，认证机构要立即采取改进措施：对一定数量的评估提出严重 · 160· 经验交流 的怀疑和疑虑。涉嫌故意管理不善，但没有发现有客观的欺诈证据。 程序： 认证机构应立即在农场层面验证整改／N正措施。最长八个月内重新评估以验证纠正措施的 有效性。如果在重新评估发现认证机构没有改进，认证机构将被提交到诚信监督委员会。 对那些存在潜在食品安全风险的案件，认证机构可立即被提交到诚信监督委员会。若第二 次评估结果为2级，认证机构将被立即提交到诚信监督委员会。 3级 定义： 表现有不足，需要认证机构提高表现并执行改进措施。部分评估结果引起一些疑虑。 程序： 最长12个月内计划重新评估以验证纠正措施的有效性。如果发现认证机构没有改进，将 提交诚信监督委员会。 4级 定义及程序： 认证机构的表现良好并可接受。没有发现系统和严重的不遵循。认证机构有良好的表现。 不再安排特别的重新评估。 5级 定义及程序： 认证机构展示出高水平执行了GLOBALGAP的要求。以后的评估不在优先考虑计划中。 通过评估将认证机构划分为5级，从而确定下一步重点监管的对象，有利于集中精力督促 有问题的机构尽快改善，同时鼓励优质机构按照规则要求进行审核，比如评为5级的机构将减 少接受评估的频率，从而节约费用和时间。类似的分级制度目前中国良好农业规范还没有提出， 这种相对科