EPC 研讨会的发言提纲.docVIP

EPC专题研讨会的发言提纲 中信国际合作公司 常务副总经理 田威 本文完全是个人的想法，并不十分成熟，只是为了探讨和交流有关EPC的一些问题。欠妥之处，欢迎批评指正。 分析EPC在国内、国外工程承包市场中的发展趋势及其利弊。 EPC合同在FIDIC文件里通常叫做“银皮书”，实际上是由承包商负责设计的总承包合同，也就是承包商要对项目负全责，属于一种交钥匙项目,正式英文名称叫Conditions of Contract for EPC /Turnkey Projects，可以说是“设计+施工”（D＋B）合同方式的一种延伸。 EPC的最大特点是固定总价合同，英文叫Lump Sum Contract或Fixed Price Contract，而与FIDIC“红皮书”的单价合同（Unit Price Contract）不同。业主与承包商双方要先说好价钱（当然对应着就有一个较长的谈判过程，而单价合同的这个过程很短也相对要简单得多），但签约时一定要一次包死，因此承包商的价格中难免含有一定水分，或者说留有相当余地，以达到防范风险的目的（这是可以理解的），而不像“红皮书”那样，以“波纹理论”为原则去处理问题，只要求承包商考虑你知道的。在EPC合同的条件下，承包商承担的风险比“红皮书”、“黄皮书”来得大，因为把价格一次包死后就很难再索赔，例如不良地质条件之类的未知因素（unexpected），在EPC中是由承包商承担的（而“红皮书”中很明确是属于索赔的范畴）。这使得承包商在面对一头包死的硬性规定时，只能想办法从设计上去找“费用”（cost） （而在“红皮书”中又是绝对不可能的）。 EPC为什么采用固定总价合同的方式呢？因为EPC通常与融资（financing） 有着密切关系，因此也有FEPC之说。由于偏重于融资安排的缘故，融资人要求的是项目成本一定要有确定性，不能敞着口；并且还要有前瞻性，以保证融资金额的相对固定和安全，否则融资人的风险就会很大。EPC签约双方的议标比较漫长，实际上是一个讨价还价的过程，而且很重要。 EPC还有一个明显的特点，就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方，所以不再是“红皮书”条件下的三角关系。因此，必须承认EPC对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小，而且在“银皮书”的序言（Introductory Note）里也在讲 “业主基本不干涉承包商的工作” 这种原则（The Employer should in general not interfere with the Contractor’s work），此外在前言（Foreword） 里还说到“业主少参与”（with little involvement of the Employer）。这主要与BOT的特点和融资有关：承包商说我带钱来支持这个项目, 你为什么还要找人看着我?这时变甲乙双方的爷孙关系为相对平等的对话关系，否则承包商就有权把资金投向更好条件的方向，这是大背景。如果说EPC合同中业主有什么权力，就是有一个业主代表（Employer’s Representative） （3.1款），而他的实权主要是在监控进度上，当发现实际进度比计划进度拖慢了，则业主代表有权要求承包商采取补救措施。 采用EPC合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成套设备（Equipment and Plant） 的可靠性，世界银行在招标EPC类项目时通常分成两步走：第一步是技术标，通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量，次之才是价格。 再有，EPC的付款方式是“里程碑”式的，而不是验工计价。 值得一提的是EPC很重视“竣工试车（Tests on Completion）” 的重要性，只有试车成功才能谈最终验收，否则必须做“再试车”（Retesting）（9.3款），这反证了EPC实质上更适用于成套设备为主的项目。 EPC在国外主要用于生产型的成套设备（Process Plant） (当然还有“黄皮书”，但涉及到融资时就用EPC), 也可能包括涉及到运营调试类的大型项目，通常是一个Package，而像土木建筑工程这类相对简单的项目普遍采用“红皮书”。 这里谈谈EPC与BOT和PPP（公营与私营合作项目，英文来源是Public Private Partnership）之间的关系，以及当今世界上最新的发展趋势。 BOT是一种商业风险投资（commercial venture）, 通常是固定总价合同，投资人在谈判时喜欢采用“一揽子包死”（Package）的方式，超支部分由承包商负担。BOT里的重点和难点是O，也就是运营管理，例如一个铁路项目的O就很麻烦，并且持续时间长，风险很大，是个复杂的系统工程，而一个公路项目的O就相对简单些，只要设个卡子