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拜占廷封建主义史料研究 南开大学历史学院陈志强教授 我国拜占廷封建化问题的提出受苏俄学术界的影响比较强烈，遍查相关的中文论著，其观点与 史料大体都与苏俄学者类似。马克思认为封建主义的意义在于前资本主义社会时期，封建制度存在 于前工业时代社会，在这个社会中农民作为生产者事实上是其耕作的世袭土地的拥有者或者实际控 制者，地主为了从他们那里榨取剩余劳动，就必须靠暴力和人身依附。这个说法对少数拜占廷学者 影响最大，其中以前苏联学者为代表。我国引进的前苏联拜占廷学者列夫钦柯所著《拜占庭》就是 突出代表作品，至今其观点作为一派常常被国际拜占廷学界提及。①拜占廷封建化问题的谈论是伴随 欧洲学者探讨西欧封建问题而进行的。有关欧洲学者讨论的详细情况在马克矗先生的《西欧封建经 济形态研究》一书中有全面的论述。@拜占廷帝国是否存在“封建主义”?拜占廷社会是否经历过“封 建化”这个过程?拜占廷“封建制度”表现如何?要回答这类问题首先必需梳理清封建理论中的一 系列重要概念。拜占廷学者们像他们在中古史学其他领域的同行一样，首先围绕着“封建”、“封建 主义”、“封建制度”、“封建关系”、“封建化”等概念展开激烈的争论，始终也没有得出一个公认的 结论。在嗣后结合拜占廷社会历史实际，探讨拜占廷“封建化”的争辩中，学者们更是众说纷纭， 陷入概念与逻辑的混乱，以至于最终逐渐放弃使用这个的词汇。我们在近20年来的国际拜占廷研究 成果中，几乎看不到拜占廷学者提及拜占廷“封建化”的话题。学者们认为，与其纠缠这个“误导 人”的概念，还不如实事求是地考察拜占廷的“三农”状况，而在研究“封建”或“封建化”这些 词汇的确没有什么意义，“只能进一步分散学者们的注意力，使他们不能集中到核心问题上。”@正如 专门研究拜占廷农业问题的法国学者勒梅勒所嘲讽的那样，“拜占廷封建主义”的研究是“追逐野鹅 的游戏”。④无论孟德斯鸠、魏慈、洛特、贝洛夫、梅特兰等从法律和政治方面解读封建主义，还是 布洛赫、亨茨、冈绍夫、斯蒂文森等从更广泛的意义上说明封建主义，都不适用于拜占廷社会。因 为，拜占廷历史上并没有出现过封建主义的采邑核心模式。如果说一定要找到类似的现象，那么晚 期拜占廷阶段出现的“普罗尼亚”(pronois)制度多少显得与采邑有些相似。⑨但是，这个暂短的时 期只是拜占廷灭亡前的个别现象。 马克思主义关于前资本主义社会中的封建主义理论给后人留下了极大的研究空间，虽然研究的 注意力经常游离在经济基础和上层建筑之间，但是很明显，物质层面的研究始终是重中之重，而这 方面的研究首先面临巨大的史料困难。马克矗先生提出，“要对西欧封建社会作再认识，除了马列 主义为指导外，……还必须具备三个条件”的建议，其中第三个条件是“要详尽占有原始资料，独 立地得出自己的结论”，这一点同样适用于拜占廷研究。@有关拜占廷经济史，特别是“三农”和土 地方面的资料，无论在系统的调查整理还是具体的解读分析方面还有待加强，目前已经取得的丰硕 ①列夫臣柯：《拜占廷》，北京三联书店1962年版。 @马克老非常详尽地讨论了欧洲学术界关于封建问题的研究，本文不再赘言，参见其《西欧封建经济形态研究》，人 民出版社2001年第2版，并见其《封建政治经济概论》，人民出版社2010年版。 to 201 @LizJames，ed．A Ltd,WestSussex，UK CompanionByzantium，BlackwellPublishing 0，p．40． ④Lemerle前引书，viii． ofa Historiacal @A．Kazhdan，Pronia：the discussion,Mediterranean historyscholarly delafeodalite Byzantine1025—1205，Lomdon，1985，PP．158·9．Ct0s廿ogorSky，Pour，histoire Angold，The Empire 954． Byzantine，Brussels，1 @马克壶，前引书，