金融债券柜台买卖申报书.docVIP

金融債券櫃檯買賣申報書 受文者：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 主　旨：本行/局/庫依法發行之金融債券，擬向　貴中心申報為櫃檯買賣，茲依證券商營業業處所買賣有價證券管理辦法及　貴中心有關章則之規定，茲檢具規定文件，送請 查核辦理。計付息方式 還本方式 發行日期 發行期限 （起迄日期） 發行價格及到期殖利率(%) (發行價格以百元價表示，到期殖利率以年化單利利率表示，四捨五入取至小數第四位) 有無未償還之 債券及其餘額 承銷商或財務顧問/輔導銷售金額及費率 (須依券別列示證券商名稱與輔導銷售金額及費率。若家數較多，請依本中心指定格式提供明細表) 本債券採實體發行或無實體發行 □實體發行 □無實體發行 是否為經主管機關核准得於一定期間內循環發行之債券 □是 □否 信用評等 (須註明評等公司與評等日期) 發行公司 銷售對象 是否可售予非專業投資人之自然人 □是 □否 (非專業投資人係指不符合本中心外幣計價國際債券管理規則第2-1條第1項規定者) 擔保機構 是否僅限銷售予專業投資人 □是 □否 (專業投資人係指符合本中心外幣計價國際債券管理規則第2-1條第1項規定者) 債券 擔保人名稱 (請註明是否為聯保) 簽證機構 本債券擬於發行時本金與利息即可分割 □是 □否 發行辦法載明債券分割、重組及還本付息等作業程序之條項款次（擬分割者檢附） 定價日期 附件檢送方式 （附註一） □網路掛牌作業 □紙本作業 申報日期 預定櫃檯買賣日期 附　　　　　件 一、主管機關核准發行之證明文件影本。 七、無實體發行金融債券之證明文件。（至遲應於櫃檯買賣日送達本中心，非無實體發行者免附） 八、經律師簽證之設定擔保或保證書及擔保品證明文件或受託銀行與保證銀行簽署之保證契約（無擔保者免附） 九、已於本中心指定之網際網路資訊申報系統公告之證明文件。 十、發行人承諾買回分割本金金融債券後，對分割利息金融債券之償付義務不變之承諾書。（不擬申請債券之本金與利息可分割者免附） 十一、經信用評等機構所出具之發行標的或發行人之評等文件。 十二、發行人委託證券商擔任本債券報價義務所簽訂之委託書或其他相關合約副本。 十三、其他必要之證明文件或資料。申報機構： 代 表 人： 機構地址： 聯絡人： 公司電話： 公司傳真： 附註：一、以「銀行發行金融債券辦法」第四條第二項規定申櫃檯買賣之金融債須另行檢附銷售對象符合前揭規定之聲明書 □上市公司(代號 簡稱 ) □上櫃公司(代號 簡稱 ) □興櫃公司(代號 簡稱 ) □公開發行公司(代號 簡稱 ) □非公開發行公司 本金融債券櫃檯買賣申報書業經 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 　　　年　　　月　　　日(　 )證櫃 債字第　　　　　　　　號函核備在案 附表九