陕西证券期货业协会纠纷调解工作规程.docVIP

陕西证券期货业协会纠纷调解工作规程 （草案） 第一章 总则 第一条 为建立快速反映的证券期货经营机构与客户纠纷调解处理机制，积极妥善处理证券期货行业的纠纷，保护投资者合法权益，维护辖区证券期货市场稳定和行业整体利益，促进行业健康有序发展，参照中国证券业协会发布的《证券纠纷调解工作管理办法(试行）》、《证券纠纷调解规则(试行)》、《中国期货业协会调解委员会工作办法》、《中国期货业调解规则》，特制定本规程。 第二条 证券期货纠纷调解，遵循下列原则： （一）公平、公正、公益； （二）方便、高效、低成本； （三）不违背法律、法规和国家政策；? ? （四）在当事人自愿、平等的基础上进行调解； （五）尊重当事人的权利，不得因调解而阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。 第三条 纠纷调解工作的指导思想： 1、以国家法律法规为依据，行业行规、职业操守为准绳，精确把握和划分造成纠纷之责任； 2、尽可能地说服纠纷当事双方本着和谐共处、双赢发展的良好之愿望，共同面对纠纷，共同协商处置纠纷； 3、对会员单位从业人员确因违规、违纪、违背职业操守而造成客户损失的纠纷投诉，在处理纠纷时，应本着严肃、迅速、重责的原则及时处理； 4、对待由于是客户自身的原因而造成的纠纷投诉，应本着解释引导、化解误会、稀释不合理诉求的思路，积极进行调解，力求提出的调解方案双方都能够接受，从而使纠纷得到化解。同时促进会员单位守法守规；促进客户依法维护权益，合理提出诉求。 第四条 陕西证券期货业协会（以下简称“协会”）调解证券业务纠纷，应依据法律、法规、规章、其他规范性文件及自律规则，也可以参考行业惯例，引导当事人达成调解协议。 第五条 协会在中国证监会陕西证监局的指导下开展证券期货纠纷调解工作，接受社会各界的监督。 第六条 协会积极与法院、仲裁、公证等机构建立协作关系，不断完善对接机制，为调解协议的司法确认、申请执行、申请公证等提供支持。 第二章 组织架构 第七条 协会成立纠纷调解工作组，指定专人负责纠纷调解工作。 纠纷调解工作组成员由协会办事机构办公会决定聘任或解聘。纠纷调解工作组设组长一名，副组长一名，成员若干名。 第八条 证券期货纠纷调解工作组职责如下： （一）拟定证券期货纠纷调解规程、调解员管理办法等调解基本制度； （二）组织实施证券期货纠纷调解基本制度，并依据基本制度制定实施细则和内部操作流程等； （三） 负责证券期货纠纷调解申请的受理、调解小组或调解员的指定、调解实施、回访、调解文书制作、档案管理等工作； （四） 负责调解员的日常管理等工作，统计分析证券期货纠纷调解工作的相关信息； （五）负责与法院、仲裁机构以及其他纠纷调解机构的联络交流工作； （六）向证券期货投资者、会员提供证券期货纠纷调解业务咨询； （七）完成协会交办的其他工作。 第三章 受理范围 第九条 调解业务的受理范围包括： （一）会员与会员之间发生的证券期货业务纠纷； （二）会员与投资者之间发生的证券期货业务纠纷; （三）会员与其他利益相关者之间发生的证券期货业务纠纷。 第十条 有下列情形之一的，不予受理： （一）不属于本工作规程第九条规定的调解受理范围的； （二）同一争议事项已经调解工作组调解的； （三）调解申请无具体相对人、无具体争议事项的； （四）当事人明确拒绝调解或未按照规定及时回复同意调解的； （五）纠纷已经法院、仲裁机构或其他机构受理，或已有生效判决、仲裁裁决或其他处理结果的； （六）因案情复杂或涉案金额过高（争议诉求差距金额在5万元以上）等原因，调解工作组认为不适宜调解的（双方坚持同意调解并愿意做出妥协承诺的除外）。 第十一条 协会倡导以调解方式解决证券期货纠纷，通过协会调解程序化解纠纷，避免给双方造成不必要的成本费用支出。 第四章 经费来源和使用 第十二条 证券期货纠纷调解工作经费由协会及其他来源提供。调解工作不收取任何费用。 第十三条 证券期货纠纷调解工作经费主要用于： （一）支付调解员补贴和调解员培训费； （二）支付调解员因调解纠纷发生的差旅费等费用； （三）协会批准的与证券期货纠纷调解有关的其他用途。 第五章 调解规则 初审和受理 第十四条 调解申请可由当事人单方或双方共同向协会提出。 第十五条 当事人向协会提出调解申请时，应提交以下材料： （一）《调解申请书》，其中应写明： 1、申请人和被申请人的名称、地址、联系方式等； 2、调解请求、争议事项； 3、其它应当写明的事项。 （二）身份证明文件原件及号码，并提交留存复印件； （三）如当事人聘请代理人参与调解程序，应提交书面当事人授权委托书，交验代理人身份证明文件原件（协会留存复印件）；授