2013年发行与承销第七章上市公司发行新股考点图.docVIP

2013年发行与承销第七章上市公司发行新股考点图 　　考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。 　　(2)主承销商尽职调查的工作内容。 　　(3)新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。 　　(4)增发的发行方式、配股的发行方式。 ? 　　需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)新股公开发行和非公开发行的申请程序，主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。 　　(2)增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。 　　(3)新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容，上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。 ? 　　考点结构图 123证券考试网 123证券考试网