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论反垄断法域外管辖领域的单边自我约束方法 ──以美国反垄断实践为视角 ∗ 刘宁元 自上世纪 70 年代至今，因主要来自于其他国家的积极对抗，美国在围绕反垄断法的域外管 辖问题上，形成一种反思的热潮。反思的主题是：过往美国根据 Alcoa Case①所主张的域外管辖 权是否过于强势；为主张管辖，除考虑美国的管辖利益外是否也应考虑其他国家的管辖利益；礼 让权衡在主张域外管辖问题上究竟占有何种地位；等等。伴随着对这些问题的反思，一方面，美 国开始积极地与其他国家进行程序方面的双边合作和协调，另一方面，也有意识地进行了一些自 我约束实践。，目前，这种实践还在继续。纵观全球，围绕反垄断法的域外管辖，多边合作和协 调至今还只是人们良好的愿望，而双边合作和协调又受限于其深度和广度，置此情形，单边自我 约束对于缓和冲突是否有一定裨益呢？值得人们思考。 一、美国与单边自我约束相关的立法及其评述 要考查美国的单边自我约束实践，首先要考查其相关立法（包括具有法律性质的指导性文 件）。在美国，联邦反垄断法主要是成文法，法院判例在更多情况下扮演着对成文法目标、含义、 性质、范围的解释角色；因此，了解这些成文法本身的内容是重要的。在美国，与单边自我约束 相关的立法较多，但其重要思想均包含在下述两部立法之中 1、《对外贸易反垄断促进法》（Foreign Trade Antitrust Improvement Act of 1982， FTAIA） 当案件涉及反垄断法的域外管辖时，法院引用最多的就是FTAIA。FTAIA 于 1982 年 10 月 8 日在国会通过。FTAIA 的内容被纳入美国法典第 15 卷（商业和贸易）第 1 章（垄断和联合限 制贸易）中，其作用在于补充美国相关法律（包括《谢尔曼法》、《克莱顿法》、《联邦贸易委员会 法》、《威尔逊关税法》、《鲁宾逊─帕特曼法》、《哈特─司科特─罗迪诺反垄断促进法》）中的反 垄断规定，旨在促进美国的对外贸易。 FTAIA 规定： 美国相关法律中的反垄断规定不能适用于涉及外国贸易或商业（不同于进口贸 易或商业）的行为，除非：（1）这个行为：①对于美国的贸易或商业或者对于与外国相关的美国 的进口贸易或商业；或者②对于与外国相关的美国的出口贸易或商业，且从事出口贸易或商业的 人在美国境内；在美国境内有一个直接的、实质性的和可以预见的结果。（2）根据美国相关法律 中的反垄断规定，而不是本法，这些结果足以引起一个指控。如果导致美国相关法律中反垄断规 定的适用仅仅因为上述②的情形，那么适用仅限于对位于美国的出口商所造成伤害的行为。 FTAIA 的规定虽然简短，但其内涵却十分复杂和深邃；伴随着司法实践的适用和解释，FTAIA 的内涵日益清晰。首先，FTAIA 从总体上规范了美国反垄断法域外管辖的框架。除进口贸易或商 ∗ 华东政法大学国际法学院，教授。 ① 本案中确立了效果管辖原则。See: United States of American V. Aluminum Company of American et al, 148 F.2d 416 (1945). 878 业外，FTAIA 一般性地禁止反垄断法对涉及外国贸易或商业行为的适用；然而 FTAIA 的禁止是 有例外的，例外需要同时满足“行为结果”要求和“引起指控”要求，即涉及外国贸易或商业的 行为对美国的相关贸易或商业有一个直接的、实质性的和可以预见的结果，并且这个结果根据美 国反垄断法足以支持一个指控。其次，FTAIA 明确了美国反垄断法可以适用的“与外国相关的贸 易或商业”的范围。它一改以往规定的只适用于“进口贸易或商业”的做法，将其适用范围扩大 到“出口贸易或商业”，甚至“完全的外国商业”（ wholly foreign commerce），只要其行为在美国 境内有一个直接的、实质性的和可以预见的结果。但是，国家或政府作为当事人之间的合同关系， 不包含在 FTAIA 定义的“与外国相关的贸易或商业”范围之中；另外，在如果（外国）行为造 成的损害仅仅是外国的，或者不良影响仅仅为外国市场所承受，FTAIA 也不主张美国反垄断法适