ICC在我国作成裁决的承认与执行——兼论《纽约公约》视角下的“非内国裁决”.pdfVIP

ICC 在我国作成裁决的承认与执行 兼论《纽约公约》视角下的“非内国裁决” ∗ 陈力 摘 要：2009 年宁波市中级人民法院审理的宁波工艺品公司案在学界与实务届引发关于ICC 在中国裁决是否为《纽约公约》意义上“非内国裁决”的广泛争议。《纽约公约》并未对“非内 国裁决”判断标准作出统一规定，而是将这一问题留给缔约国进行解释。从实践来看，各缔约国 对公约“非内国裁决”作出宽严不一的解释。将ICC 在我国作成之裁决定性为“非内国裁决”不 仅与我国的仲裁理念不符，而且也面临现实的法律障碍，在我国现行仲裁法律框架下，将其定性 为我国的“涉外仲裁裁决”应是不违反我国承担的国际法义务，且修法成本最低、最符合我国司 法主权以及仲裁理念的选择。 关键词：ICC 在我国作成之裁决 纽约公约 非内国裁决 裁决的承认与执行 Key Words: Arbitral Award Made in China By ICC International Arbitration Court, the 1958 New York Convention, Non-domestic Award, Recognition and enforcement of Arbitral Award. 引论：“宁波工艺品公司案”引发的争议 ① 一 案情概要 2003 年 1 月23 日，宁波市工艺品进出口公司（以下简称宁波公司）与瑞士Duferco 公司（以 下简称瑞士公司）在宁波签订了冷轧钢销售合同，合同中的仲裁条款约定：“一切因执行本合同 或与本合同有关的争议，应由双方通过友好协商方式解决。如经协商不能得到解决，应提交位于 中国的国际商会按照《联合国国际货物销售合同公约》仲裁。裁决是终局的，对双方当事人均有 ② 拘束力。仲裁费用由败诉方承担，但须服从（仲裁）委员会裁决”。 后双方在履行合同过程中发 生争议，2005 年9 月 12 日，瑞士公司（申请人）将争议提交ICC，新加坡籍独任仲裁员组成的 仲裁庭审理后于2007 年9 月21 日在北京作出裁决（以下简称ICC 裁决），裁定宁波公司败诉并 应向瑞士公司支付234,568.23 美元。2007 年 12 月4 日，瑞士公司向宁波市中级人民法院（以下 简称宁波中院）根据 1958 年《纽约公约》（以下简称《纽约公约》或者《公约》）承认并执行该 ICC 裁决。宁波公司向法院提出不予执行的请求，主要理由包括：ICC 在中国境内仲裁违反了中 国现行法律规定；ICC 仲裁庭对此案缺乏管辖权，因为双方在仲裁条款中的真正意思是将争议提 ∗法学博士，复旦大学法学院教授，博士生导师。电子邮件：chenl@ 本文系作者承担的教育部人 文社会科学研究2008 年度一般项目“构建我国和谐的仲裁与司法关系”（项目编号08JA820006）的部分成果 ① 本案案情概要根据以下文献整理：赵秀文著《国际商事仲裁现代化研究》，法律出版社2010 年版，第79-81 页；Peter Thorpe, China：Duferco v Ningbo Arts and Craft Import and Export Co—first ICC arbitral award enforced in China. International Arbitration Law Review. 2009, 12(6), N69-70. ②英文仲裁条款如下：“all disputes in connection with this contract or the execution thereof shall be settled by friendly negotiation. If no settlement can be reached the case in dispute shall then be submitted to the Arbitration Committee of the International Chamber of Commerce