北京大学经济思想史powerpoint_熊彼特、哈耶克.pptVIP

第10讲 熊彼特、哈耶克：奥地利学派的新发展 一、熊彼特及其主要理论 二、哈耶克及其主要理论 ? 一、熊彼特及其主要理论 熊彼特（J.A. Schumpeter，1883～1950） 奥地利经济学家，曾师从庞巴维克，后改投马歇尔门下。1919年出任奥地利财政部部长。后在德国波恩大学、美国哈佛大学任经济学教授，曾任“计量经济学会”会长、“美国经济学协会”会长。 主要著作有 《经济发展理论》（1912年）、 《经济周期》(1939)、 《资本主义、社会主义和民主主义》(1942)、 《从马克思到凯恩斯十大经济学家》（1951）、 《经济分析史》(1954)。 1、创新论 　熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，在西方经济学界有很大影响。 熊彼特把社会经济活动分为“经济循环”和“经济发展”两大类型。 经济循环——指任何经济活动均顺应原有基本条件变动周而复始地运行，企业总收入等于总支出，不存在企业家，只有生产管理者，其所得只是“管理工资”，因而不产生利润。 经济发展——指经济内部自发地进行“创新”而呈现的重大变动。 熊彼特认为，所谓创新主要体现在5个方面：采用新技术，开发新产品，开拓新商品市场、开辟新的原材料来源、实现企业的新组织。 总的来说，就是建立一种新的生产函数，把关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。 企业家是资本主义“灵魂”，其职能就是实现创新，引进新组合。 这时，企业总收入超过总支出，这种余额或剩余就是利润，是企业家由于实现了新组合而应得的合理报酬。 资本的职能是为企业家创新提供必要的支付手段，其所得利息便是从企业家利润中偿付的，如同对利润的一种课税。 资本主义就是这种“不断地从内部革新经济结构”的“一种创造性的破坏过程”。 熊彼特把瓦尔拉斯的一般均衡理论作为自己理论体系的起点，但是他认为一般均衡理论是静态经济学，其研究对象是“经济循环”；而他自己理论体系是动态经济学，研究对象是“经济发展”。 重视动态过程，强调从经济体系内部去寻找发展的因素，是熊彼特创新理论的重要特色。 “创新理论”的最大特色，就是强调生产技术革新和生产方法变革在资本主义经济发展过程中的作用。 熊彼特虽然强调研究“体系内部因素”，但是在其理论中，资本主义的基本矛盾完全被忽视。 由于20世纪中叶以来科技的不断进步，熊彼特的“创新理论”受到西方许多学者的重视。 2、经济周期理论 熊彼特又以“创新论”为依据，提出了他的经济周期理论。他认为，当一项创新被证明为成功时，其他按陈规办事的经理人员群起仿效，造成经济高涨。 创新是时高时低，时密时疏的。于是，会出现衰退，出现经济波动。 创新还会引起种种连锁反应，例如高涨期生产者会过高估计了社会对产品的需求，从而过度地扩大了投资；消费者过高地估计了自己的收入，常常用抵押贷款方式购买耐用消费品；消费者的过度购买又促进了生产者的过度投资，会出现投机心理和投机活动。 熊彼特把这些由创新诱发出来的种种从属现象的总和称之为“从属波”，认为“从属波”大大加强了周期的振幅，使得周期除“繁荣”、“衰退”两阶段外，又增添“萧条”和“复苏”两阶段。 熊彼特认为，对于资本主义来说，每个周期包括的4阶段中， “繁荣”、“衰退”两阶段是本质的， “萧条”和“复苏”两阶段是非本质的。 尖锐的社会矛盾和个人障碍发生于非本质阶段，能够用政策消除它们。 熊彼特认为，历史上的创新千差万别，对经济发展的影响也大小不同，因而周期有长有短。他综合了前人的论点，提出在资本主义历史发展过程中同时存在着三种周期： ①康德拉季耶夫周期（Kondratieff cycles）——苏联Н.Д.康德拉季耶夫提出的大周期(或称长波)，这种周期的长度为50～60年。 ②朱格拉周期（Juglar cycles）——法国C.朱格拉(1819～1905)提出的10年左右的经济周期。 ③基钦周期（Kitchin cycles）——美国J.基钦提出的平均长度大约40个月的小周期，亦称短波。 熊彼特认为，大周期根源于影响巨大历时持久的创新，如产业革命带动的机器大工业的迅速发展，铁路的推广，电气、化工和汽车工业蓬勃兴起等。至于通常所说的经济周期和短波，则可用影响较小的创新加以说明。 熊彼特关于三种周期并存的观点在西方经济学界也有很大影响。 3、垄断与创新的关系 熊彼特以创新概念为中心，对“完全竞争”和“垄断”作出了与前人迥然不同的评价。 他认为，完全竞争不利于刺激创新，因为任何由创新引起的新事业立即被过多的企业所模仿，创新者得不到应有的利益。从某个时点看，完全竞争可能比其他市场组织有效率；但是从长时期看，它不利于创新，在效率上不如垄断。 他认为，除非受到政府保护，纯粹的长期