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论北美自由贸易协定分散型争端解决机制 傅 明 张讷’ 摘要：北美自由贸易协定的争端解决机制保障了协定效力的有效发挥，其分设的争端解决机构、 多重的争端解决法律渊源、有差另lI的争端解决程序与执行方式以及私主体的不同参与方式等使得其 具有分散型的特点。这种争端解决机铡的特点同榉值得WTO借鉴。 关键词：北美自由贸易协定争端解决机制 一、概述 AmericaFreeTrade 北美自由贸易协定(North 多年以来(1)运行良好，在区域贸易自由化进程中发挥了重要的作用。c2’虽然关于NAFTA给成员 国带来负面效应的讨论从未停止过，但不可否认的是该项协定得到了缔约国充分的遵守与执行． 一项国际协定的成功运行除了权利义务配置合理外，有效的争端解决机制也是十分重要的因素。 NAFTA是由发达国家和发展中国家共同参加的区域合作经济协定，成员国之间存在着较大的政治、 经济与文化理念的差异，在这种背景下NAFTA的成功运行：33与其行之有效的争端解决机制不无关 系。 事实上，NAFTA争端解决机制确有其独到之处，比如政治方式和法律方式相结合“)、开放式的 争端解决模式(包括可以选择在其他国际组织的框架下解决争端以及可以援用其他程序性和实体性 法律解决NAFTA下的争端)，以及私主体的多途径参与等，而分散型的争端解决机制堪称是其最大 特色。所谓分散型争端解决机制是指在NAFTA所涉领域内根据不同的争端事项设置不同的争端 解决机构和争端解决程序。NAFTA由主协议和两个分协议构成，主协议涵盖了货物贸易、服务贸 易、投资、知识产权等实体内容；分协议(包括《北美环境合作协定》(NAAEC)和《北美劳工合作协定》 解决机制，分别是11章B部分专门适用于缔约国与另一缔约国投资者之间投资争端的争端解决机 of betweena andaninvestorof 制[5)(settlement another disputes Party Party)(以下简称投资争端 解决机制)；第19章规定专门适用于反倾销与反补贴税事项的审查与争端解决的争端解决机制(re- ·上海吴理文律师事务所。 北美自由贸易区正式形成。 互投资额也增长迅速，比如墨西哥在1993年以前的10年中吸收外国直接投资累计266．87亿美元， 而此后10年达到1212．3亿美元．增长354％．其中来自美国的投资就超过700亿美元． (3)此处所指成功更强调其程序运作方面。 (I)NAFTA里大部分争端解决在专家仲裁前必须有磋商与调解的程序。 (s】投资争端解决机制与一般性争端解决机制有重叠之处，但其主要部分仍具有较大差异，故 将其视为单独的争端解决机制。 1125 viewand in settlement and dispute antidumpingcountervailingduty 端解决机制)；以及第20章规定的适用于上述两项内容以外事项的争端解决的一般性争端解决机制． 两个分协定中也分别设计7争端解决机制负责处理分协定项下的争端解决。由予NAFTA成员国 约方也可以选择在WTO框架内解决争端。所以从广义上来讲，WTO争端解决机制也是NAFTA 争端解决的或然性机制之一。 二、各套争端解决机制的管辖范围与参与主体 第20章的一般性争端解决程序适用于两种情形：1、缔约国之间由于解释或适用NAFTA．引起 的争端；2、一缔约国认为另一缔约国某项现实的或拟订中的措施已经或将不符合NAFTA的义务或 引起缔约国权利的丧失或损害。但受19章反倾销与反补贴税事项审查与争端解决程序管辖的事项 和协定特别规定的事项除外。特别规定的事项包括11章关于投资争端解决的规定；第7章关于农产 品贸易中的部分规定及第14章金融服务的部分规定等等。c83这些“特别规定”并不象AD／CVD争 端解决机制那样形成独立与自足的体系，在没有规定的事项仍然适用20章的一般规定。 只有协定成员方才能参与一般性争端解决程序，这点是NAFTA和W