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罚金刑易科制度探析 「作者简介」林亚刚，武汉大学法学院副教授，法学博士/周娅，武汉大学法学院硕士研究生。邮 编：430072. 「内容提要」实践中罚金刑执行难有其具体原因。通过对各国立法例的比较研究，可以认为对于故 意不缴纳罚金者易科自由刑；对无能力缴纳罚金者易科公益劳动是合理的，可行的。文 章具体论证了罚金刑易科制度的公正性、合理性、有效性，以及应实施的具体易科措施 ，并在此基础上提出立法建议。 「关 键 词」罚金刑/易科/自由刑/公益劳动 「正 文」 一在当代社会，刑事政策已出现轻缓化的主流趋向。与此相应，在刑罚结构上，自由刑 一统天下的局面正在被打破，西方各国（尤其是欧洲国家）已经逐渐进入了自由刑与财产 刑并驾齐驱的时代，其中以《法国刑法典》和《德国刑法典》为典型代表。就我国而言 ，于1997年颁布的新刑法更是扩大了罚金刑的适用范围。据统计，1979年刑法中涉及罚 金刑的法条20多个，仅占全部刑法分则条文（不包括军职罪）的19.4%，而新刑法中涉及 罚金刑的罪名有162个，约占全部罪名的39%，变化之大可见一斑。这种变化在某种程度 上也反映出刑罚的适当宽缓、合理、有效的立法思想，揭示出我国刑罚改革的方向与目 标。但是，良好的初衷并不一定带来理想的效果。随着新刑法的付诸实施，罚金刑适用 率的确大为提高，但因为其自身威慑力、强制力不够等原因，出现了诸如判而不缴，比 例失衡等一系列问题。以某市两级法院为例，截止1998年3月底，共判处罚金的案件619 件已生效，已经执行结案的仅248件，结案率40.06%.①（注：朱旭伟：《罚金执行难的 成因和对策》，《现代法学》1998第期，第106页。）其实，放眼世界，罚金刑难以执 行始终困绕着各国司法当局，尤其是适用率高的国家。索夫特里的调查材料表明：在受 过三次或三次以上处罚的被告中，有46%的人是没有缴纳罚金的，而在初次犯罪的人中 ，只有11%是没有缴纳罚金的。同时，在被判处100英镑或100英镑以上的人中，有55%是 在一年半后一直没有全部付清的。②（注：转引自孙力：《罚金刑研究》，中国人民公 安大学出版社1995年版，第163页。）实践中，罚金刑的执行难主要表现为判而不缴，钱款难以收归国库。究其原因，不外 是两种情况：或者因家贫、无固定收入、遭遇重大灾祸而确实无能力缴纳；或者行为人 虽有能力缴纳但不愿为之，而采取隐瞒财产、转移收入、抽逃资金、挥霍一空等恶劣手 段，对抗司法。针对实践中罚金刑的执行难问题，各国纷纷寻求相应对策，如采取日额罚金制、罚金 缓刑制、分期缴纳制等等。当今世界，许多国家如德国、意大利、澳大利亚、英国、美 国等均在其刑法中还规定有罚金刑易科制度。遗憾的是，尽管该制度已为实践证明是一 种积极有效的救济措施，却一直为我国理论界与实务界否认。最高人民法院就曾明确批 复不得将罚金刑易科自由刑适用；樊凤林教授也提出：“对于期满而不缴纳罚金的，无论理由正当与否，都不能用其他刑罚种类替代，尤其不能改判监禁。”③（注：樊凤林 主编：《刑罚通论》，中国人民公安大学出版社1994年版，第542页。）然而近年来，另 一种呼声渐渐抬头——越来越多的人对罚金易科制度提出了肯定意见。本文拟通过对各 国易科制度的比较研究，找出其中积极合理，尤其在我国现实情况下值得借鉴之处。 二各国实践证明，罚金刑易科制度是针对执行难问题的一个行之有效的解决方案。综观 各国、各地区法律，均表现为在考虑了其他处理手段后，对那些罚金缴纳不能者处以其 他替代措施，如易科劳役、易科自由刑，或以自由劳动偿付。有的国家将罚金缴纳区分 为无支付能力与故意不缴两种情况。如《俄罗斯联邦刑事执行法》第32条第2款规定： “如果被判刑人没有可能一次交清罚金，法院可以根据被判刑人的请求和司法执行员的 意见书规定延期交纳和分期交纳。”而《俄罗斯联邦刑法典》第46条第5款则规定：在 被判刑人恶意逃避支付罚金时，可以用强制性工作、劳动改造或扣押与所处罚金数额相 当的财产代替罚金。当然，也有不作详细区分而统一表述的，如《日本刑法典》第18条 第1、2款规定：“不能缴清罚金的人，应在一日以上两年以下的期间内，扣留于劳役场 .不能缴清科料的人，应在一日以上三十日以下的期间内，扣留于劳役场。”笔者认为，那种对犯罪人的不同行为心态给予不同处遇的立法例较为合理。对于那些 超过判决期限，有支付能力而恶意逃避缴纳者，易科自由刑制度将是一种既具公正性又 不失高效的措施。对易科制度的最大质疑在于其公平性。从表面上看，易科制度必然造成同罪异罚的现 象，产生只有穷人才进监狱的司法不公现象——这本质上是“以钱赎刑”。我们认为， 这首先是一个刑罚观的问题。钱款一旦被定位为“罚金”，就已不是一般意义上的金