三、保险公估机构申报材料指引.DOC

三、保险公估机构申报材料指引 （仅限于向河北保监局提交公司制保险公估机构申请报告材料使用） 事项名称 申报材料目录 备注 1、设立保险公估机构 1、《保险公估机构设立申请表》（见附件1）； 2、《保险公估机构设立申请委托书》（见附件2）； 3、公司章程或者合伙协议； 4、自然人股东、发起人或者合伙人的身份证明复印件和简历（见附件3），非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书；最近三年未受到反洗钱重大行政处罚的声明； 5、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件，投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明； 6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等； 7、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件； 8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等； 9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员清单以及《资格证书》复印件； 10、住所证明文件； 11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。 1、设立保险公估机构，全体股东或者全体发起人应当书面申请，文本格式参考附件9。 2、“拟任高级管理人员任职资格申请材料”应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准申请”事项申报材料要求组织。 2、设立保险公估分支机构 1、《保险公估机构分支机构设立申请表》（见附件5）； 2、法人机构许可证和营业执照复印件； 3、董事会或者全体合伙人关于设立保险公估分支机构的决议； 4、拟设保险公估分支机构内部管理框架； 5、会计师事务所出具的保险公估机构上一会计年度的审计报告； 6、保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件)； 7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件； 8、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及受处罚情况等）； 9、拟任主要负责人的任职资格申请材料； 10、经营场所证明文件； 11、计算机软硬件配备情况说明。 上述第5、6项要求，开业不满1年的提供开业以来的报告。 1、设立保险公估分支机构，保险公估机构应当书面申请，文本格式参考附件9。 2、内部管理框架应包含分支机构组织架构、业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等。 3、接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明，文本格式参考附件16。 4、已设分支机构基本情况说明，文本格式参考附件18。 5、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应严格按照“董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准”事项申报材料要求组织。 3、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准 1、关于进行任职资格审核的请示； 2、拟任用高级管理人员的决议； 3、《保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》（见附件4）； 4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件； 5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。 6、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明；有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。 1、关于进行任职资格审核的请示，文本格式参考附件9。 2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员应当提交工作单位出具的工作经历证明材料（文本格式参考附件13），原工作单位拒绝提供或无法提供的，由拟任董事长、高级管理人员提供相关证明材料或声明，申请机构负责审核并加盖公章确认。文本格式参考附件11。 3、辞职证明，文本格式参考附件11。 4、辞职承诺书，文本格式参考附件12。 5、同意兼职证明，文本格式参考附件13。 4、动用保证金 1、《保险公估机构动用保证金申请表》（见附件8）； 2、因减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；因投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料； 3、同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。 申请动用保证金的，保险公估机构应提交书面请示，文本格式参考附件9。 5、许可证有效期延续 1、《保险公估机构许可证有效期延续申请表》（见附件7）； 2、会计师事务所出具的上一会计年度审计报告； 3、上一会计年度的业务报表； 4、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表； 5、前3年内本机构接