交银施罗德成长股票证券投资基金.doc

交银施罗德成长股票证券投资基金 2007年年度报告 报告期年份：2007年 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 报送日期：2008年3月27日 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2008年3 月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 目 录 一、基金简介 1 （一）基金概况 1 （二）基金投资概况 1 （三）基金管理人 1 （四）基金托管人 2 （五）信息披露渠道 2 （六）其他服务机构 2 二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 3 （一）主要会计数据和财务指标 3 （二）基金净值表现 3 （三）收益分配 5 三、管理人报告 5 （一）基金管理人情况 5 （二）基金经理介绍 6 （三）基金运作合规性说明 6 （四）报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释 6 （五）宏观经济、证券市场及行业走势展望 7 （六）基金内部监察报告 7 四、托管人报告 8 五、审计报告 9 六、财务会计报告 11 （一）资产负债表 11 （二）利润表 12 （三）所有者权益(基金净值)变动表 12 财务报表附注 13 七、投资组合报告 30 （一）报告期末基金资产组合情况 30 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 30 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 31 （四）报告期内股票投资组合的重大变动 32 （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 34 （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 34 （七）报告期末未持有资产支持证券 34 （八）投资组合报告附注 34 八、基金份额持有人户数、持有人结构 35 九、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 35 十、开放式基金份额变动 36 十一、重大事件揭示 36 十二、备查文件目录 41 一、基金简介 （一）基金概况 基金名称：交银施罗德股票证券投资基金 基金简称：交银交易代码：5196（前端收费模式），5196（后端收费模式） 基金运作方式：契约型开放式基金 基金合同生效日：200年月2日 报告期末基金份额总额：份 基金合同存续期：不定期 （二）基金投资概况 1、基金投资目标。2、投资策略 3、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准采用：。4、风险收益特征 。 （三）基金管理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 注册地址：上海市交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市银城中路188号交银金融大厦 邮政编码：200120 法定代表人： 信息披露负责人：陈超 联系电话：021-610550传真：021-6105504 电子信箱：@, disclosure@ （四）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址：北京市办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦 邮政编码：100036 法定代表人： 信息披露负责人：李芳菲 联系电话：010传真：010子信箱：lifangfei@ （五）信息披露渠道 信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》《证券时报》 基金管理人网址：基金年度报告置备地点：基金管理人的办公场所 （六）其他服务机构 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23层 二基金净值表现5,599,622,714.60 2,580,668,491.05 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额（元） 5,965,795,360.83 145,924,131.61 加权平均份额本期利润（元） 1.5153 0.3475 期末可供分配利润（元） 4,715,336,490.54 147,814,727.66 期末可供分配份额利润（元） 1.5027 0.0182 期末基金资产净值（元） 8,783,862,792.12 10,823,430,943.07 期末基金份额净值（元） 2.7993 1.3311 加权平均净值利润率 73.70％.23％33.11％33.11％净值增长率与同期业绩比较