工银瑞信60天理财债券型证券投资基金2015年第3季度报告.docVIP

工银瑞信60天理财债券型证券投资基金2013年第3季度报告 2013年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期： 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。 工银60天理财债券 485122 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年1月28日 1,488,853,254.73份 在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金将采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合增值。 业绩比较基准 人民币七天通知存款税后利率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 工银60天理财债券A 60天理财债券B 485122 485022 报告期末下属两级基金的份额总额 997,359,755.84份 491,493,498.89份 主要财务指标 2013年7月1日2013年9月30日60天理财债券A60天理财债券B14,551,975.49 4,308,860.82 2．本期利润14,551,975.49 4,308,860.82 3．期末基金资产净值997,359,755.84 491,493,498.89 注：（1）本基金收益分配是按日结转份额。 2）所列数据截止到2013年9月30日。 3）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 5）本基金基金合同生效日为2013年1月28日。 基金净值表现本报告期基金份额净值率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 60天理财债券A －－过去三个月1.3303% 0.0052% 0.3403% 0.0000% 0.9900% 0.0052% 工银60天理财债券B －－过去三个月1.4046% 0.0052% 0.3403% 0.0000% 1.0643% 0.0052% 自基金合同生效以来基金累计净值变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2013年1月28日生效，截至报告期末，本基金基金合同生效不满一年。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起的30 个交易日。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资基金经理（或基金经理小组）简介 宋炳珅本基金的基金经理，研究部总监2013年1月28日- 9 曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007年加入工银瑞信，现任研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至今，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理。 谷衡 本基金基金经理 2013年1月28日 - 8先后在华夏银行总行担任交易员，在中信银行总行担任交易员；2012年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理；2012年11月13日起至今担任工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金；2013年1月28日至今，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2013年3月28日至今，担任工银安心场内实时申赎货币基金基金经理。 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照