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法国INRIA管理与评估实践分析 杨国梁，孟激，李晓轩 (中国科学院管理创新与评估研究中心，北京100190；中国科学院科技政策 与管理科学研究所，北京100190) 摘要：从国立高技术类研究所评估实践中遇到的问题出发，详细介绍了法国四个层次的国家科技 评估体系，同时以法国国家信息与自动化研究所(INRIA)为例，重点分析了法国如何通过层层 评估确保国立科研机构的研究工作符合国家战略需求，确保国立科研嘲构的评估目标与评估内容 的一致性．此外，结合法国国家信息与自动化研究所(INRIA)的评估实践分析，对国立高技术 类研究所的评估工作提出了几点思考． 关键词：研究所评估；战略目标 0引言 当今世界，社会经济发展的竞争更多表现为科技创新能力的竞争。欧美等发达国家和主要发 展中国家纷纷把提高科技创新能力作为国家战略，不断加大对科技的投入。与此同时，作为科技 管理的重要组成部分，科技评估日益成为推动国家科技事业持续健康发展、制定有效科技政策、 促进科技资源优化配置、实现科学管理卓越有效的重要手段和保障。 中国科学院(以下简称中科院)隶属的研究所覆盖了自然科学多个研究领域，涉及基础研究、 高技术研发、经济社会可持续发展研究等多个功能。作为科学管理的重要手段，中科院对研究所 的评估自1993年开始至今经历了定量评估、定性和定量综合评估、分类导向下的综合质量评估三 个阶段【l】。“面向国家战略需求，面向世界科学前沿，加强原始科学创新，加强关键技术集成与 创新，攀登世界科技高峰，为我国经济建设、国家安全和社会可持续发展不断做出基础性、战略 性、前瞻性的重大科技创新贡献。”是中科院在新时期的总体定位和任务。 在这样的背景下，中科院研究所评估亦从后评估日渐转向关注战略导向下的绩效评估。与从 事基础科学研究的研究所相比，高技术类研究所更以满足国家战略需求，促进国民经济科技发展 为己任，高技术类研究所当然也应遵循这一要求12】。但在评估实践中，对于高技术类研究所，如 何有效设计战略导向下的目标一过程一结果三位一体的评估体系，既能有效测评科技成果与国家 战略需求的一致性，有效性，又符合高技术类研究所发展管理特点，依旧是科技管理和评估的难 点之一。杨永峰等(2003)提出高技术类研究所评价应考虑高技术研究所科研活动特点、内部管 理工作的需求，围绕研究所战略发展目标，建立起一个符合高级研究所管理要求的综合计分卡管 理制度，将业绩的评价和科研所事业的战略发展紧密结合【，J。 法国是目前世界第四大经济、科技强国，在空间科学、核电、电子等诸多领域处于世界领先 水平【4】。法国的科研体制与中国相似，也拥有庞大的公共科研队伍，科技管理体制也体现出强烈 的政府主导特色，国家控制的科研系统构成了整个科技体系的主要支撑。作为实现科技管理职能 的重要手段之一，法国科技评估活动始于19世纪50年代，议会层次、政府层次、科研与高等教育 机构层次、以及第三方独立评估共同构成比较完整的法国科技评估体系【4J。 本文通过对法国科技管理与评估体系中不同层次评估主体、评估目的、评估内容和方法的分 析和讨论，并以国家信息与自动化研究所(IN砌渔)为例，对其国家层次、机构层次和研究所内 部评估实践进行了系统分析，探讨了战略导向下的绩效评估在引导高技术类国立科研机构的科技 部署，确保科技产出与国家战略需求一致性和有效性的效用，希望能为中科院高技术类研究所开 展战略目标导向下的绩效评估提供借鉴和参考。 1 法国科技管理与评估体系 按科技管理与评估主体的划分，法国科技管理与评估系统主要包括四个层次，依次为：议会 59 层次、政府层次、科研机构与高等教育机构层次、以及独立第三方评估机构四个层次【4】。议会和 政府层次有多个机构具有科技管理与评估的职能，各机构相互关系及职责范围见图l。其中，政 府层次的科技管理与评估由科技政策、科技评估和科技战略三部分组成： 教育与研究国家顾问委员会(CNESER)共同负责政府科技政策的制定。其中DGRST负责国家科 员来自各利益相关部门。 (2)科技评估——1984年，政府颁布法律，要求各高校必须接受系统的评估。同年成立了 法国国家评估委员会(CNE)负责对高等院校的系统评估。1989年，法国科研部成立了国家科研 评估委员会(CNER)，负责对公共科研机构的系统性评估。1990年，法国科技信息观测站(OS