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2010年中级经济法随章练习试题－04章 证券法律制度 一、单项选择题 1. 证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（www.TopS）。 A.公开原则 B.公平原则 C.诚实信用原则 D.公正原则 2. 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（www.TopS）。 A.人民币5亿元 B.人民币1亿元 C.人民币5000万元 D.人民币10亿元 3. 某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（www.TopS）。 A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易 C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4. 下列可以成为证券公司从业人员的是（www.TopS）。 A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员 5. 下列有关公开发行股票的说法正确的是（www.TopS）。 A.必须是向特定对象发行股票 B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票 C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票 D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 6. 某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（www.TopS）。 A.10000万股 B.15000万股 C.12000万股 D.20000万股 7. 某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（www.TopS）。 A.1200万元 B.1000万元 C.800万元 D.700万元 8. 根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（www.TopS）的，为发行失败。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％ 9. 下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有（www.TopS）。 A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元 B.股票总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元 C.股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元 D.股票总额为5010万股，每股价格为人民币1.5元 10. 根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为（www.TopS）。 A.1亿股 B.4亿股 C.5亿股 D.2亿股 11. 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（www.TopS）。 A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认 12. 根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（www.TopS）。 A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 13. 某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（www.TopS）。 A.2006年发行的公司债券尚未募足 B.2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率 D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人 14. 下列不属于证券投资基金上市的条件是（www.TopS）。 A.基金合同期限为4年以上 B.基金募集金额不低于2亿元人民币 C.基金持有人不少于1000人 D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 15. 上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较