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论科技创新外部性的法律干预进路 阳东辉 摘 要：科技创新语境下的外部性与传统的外部性相比，更多地表现为一种正外部性，因此，从供应层面来 说。发明人不需要俘获他们科技创新的全部社会价值，社会只需要给予他们足够的激励以补偿模仿者不愿支付 的创新固定成本即可；从需求层面来说，由于私人从事科技创新并不能俘获他们创造的全部社会价值，私人投资 的意愿低于社会的期望，从而导致愿意从事科技创新的人数低于社会的需要量。因此，应建立适合科技创新外部 性特征的国家分类干预模式：对具有基础设施特征的基础科学创新和非商业性应用技术创新采取政府拨款和信 息共享的政府干预模式；对商业性应用创新实行私人产权与公有制度相结合的混合干预模式。 关键词：科技创新；外部性 ；国家干预 作者简介：阳东辉，湖南师范大学法学院副教授，法学博士(湖南 长沙 410081) 科技创新是一个国家和民族发展的不竭动力，但科技创新的正外部性特征却往往为大家所忽视。 本文深人探讨科技创新的外部性特征，从制度经济学视角，力图探寻法律干预科技创新外部性的正确 进路，为我国科技立法的改革和完善作些有益的探索。 一 、 科技创新外部性的界定 科技创新是科学与技术创新的统称，科学创新是指固定观念的破除和新规律、新知识的发现。技 术创新是指应用新知识、新工艺 ，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新产品，提 供新的服务，占领市场并创造利润的过程。科学创新为技术创新提供理论基础和智力支撑，技术创新 则能检验科学理论的正确与否。 1．传统外部性的概念与类型 外部性(Externality)是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。①当生产或消费 对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了，就是说 ，成本或效益被施加于其他人身 上，然而被施加这种影响的人却没有为此而付出代价。更为确切地说，外部经济效果是一个经济人的 行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。馐)夕卜部性使 私人成本与社会成本不一致，或使私人利益与社会利益不一致。在外部性的作用下，社会竞争不能使资 源配置达到高效率。外部性分为两种基本类型：一是负外部性，指生产或服务对不具备控制能力的外 部环境产生的负面或不利影响，比如空气污染，对生活在污染源附近呼吸有毒化学物质的人们具有负 面影响；二是正外部性，指生产或消费行为对其他人产生的附带收益，比如，某人在阳台上种植美丽花 卉的决定会让邻居和在此散步的人受益。 基金项 目：2013年教育部人文社会科学研究项 目“论科技创新市场的国家干预法律机制——基于克服市场 失灵的视角”(13YJA820055) 论科技创新外部性的法律干预进路 当今政府通常对负外部性比对正外部性更为关注。随着社会人 口日益稠密，随着能源、化学和其 他原料产量不断提高，负外部性或负的溢出效应已逐渐由微小的麻烦发展成为巨大的威胁。这正是需 要政府进行干预的地方。政府干预的目的是控制负外部性，如空气和水的污染，药物、食品以及放射性 物质等所造成的不安全问题。③而对于正外部性，由于它对社会总福利的实现没有负面影响，往往为传 统的经济学家所忽视。 2．科技创新语境下的外部性 尽管像污染或全球气候变暖等外部性问题常常是热点新闻，但从经济角度考量，正外部性问题也 许更为重要 ，因为正外部性带来的溢出效应可以增加人类福祉。与传统的外部性相比，科技创新语境 下的外部性更多地表现为一种正外部性。事实上，任何创新者都不能俘获他的发明的全部或者甚至绝 大部分的社会利益。创新者的发明可能使他赚到一些钱 ，但是，它也可能让其他人赚钱。正外部性一般 表现为以下几种情形 ：(1)不同地域之间的正外部性，因为外地创新可能对当地经济的发展做出贡献， 比如雇佣当地的居民。还有重要的一点，人 口密度与当地创新具有强烈的正相关性——居住在创新型 人才周围的人们具有更强的创造性。与受地域限制的狭隘市场交易相比，思想的传播可能更快更远。 (2)不同产业之间的正外部性，在一个领域取得的成果，例如国防或空间科学，可能给看似无关的领域 (例如材料科学)带来利益。发明家可能没有兴趣或者没有意识到他的思想给这些无关领域带来的利 益。(3)产业内部的正外部性，因为不可能将竞争对手或其他研究人员完全从创新的智力受益中排除 出去。假如没有其他的渠道 ，人们也会从其