第十四章 证券法的基本问题 商法（第三版）课件.ppt

第十四章 证券法的基本问题 商 法COMMERCIAL LAW 本章导语 证券法意义上的证券是指资本证券，其中最主要的是股票、债券。证券市场包括发行市场与交易市场，已呈现出技术多样化、现代化、国际化的特征。各国都注重对证券市场实施法律控制，以便发挥证券市场的正面功能，抑制证券市场的负面功能，使证券市场保持旺盛的活力。证券法的任务就是规范证券募集、发行、交易、服务、监督管理等活动。 “三公原则”乃证券法公认的最重要原则。 世界各国各具特色的证券法律体系，大致可分为三种：美国证券法体系、英国证券法体系与法国证券法体系。证券法与各种专门商事的法律规范、行政的法律规范和刑事的法律规范有着割不断的联系。纵观世界各国对证券市场的监管体制，主要分为自律性管理体制和集中型管理体制。我国证券监督管理体制的确立经历了一个从多头到统一、从分散到集中的过程。由于各国（地区）证券监督管理体制不同，证券监督管理机构的职责范围也有所不同。 章节目录 第一节 证券概述 第二节 证券法概述 第三节 证券监督管理机构 商 法COMMERCIAL LAW 本节内容概要 本节分析了证券的概念和法律特征，对证券的分类进行了考察，探讨了证券市场及其结构，对证券市场的正面功能、负面功能以及法律控制进行了研究。 本节知识点 01.证券的概念及法律特征 02.证券的分类 03.证券市场及其结构 04.证券市场的功能与法律控制 本节关键词 证券；证券市场；金融市场；证券发行市场；证券交易市场；证券市场的功能；证券市场的法律控制 一、证券的概念及法律特征 （一）证券的概念 （二）证券的法律特征 证券是一种投资权利证书 证券是一种可转让的权利证书 证券是一种面值均等的权利证书 证券是一种含有风险的权利证书 二、证券的分类 （一）股票 股票的概念和分类 股票的特点 （二）债券 债券的概念 债券的特点 （三）股票与债券的区别 收益的多少不同 风险的大小不同 持券人与发行人之间所生的法律关系不同 三、证券市场及其结构 （一）证券市场与金融市场 证券市场 金融市场的概念和构成要素 金融市场的分类 （二）证券市场的法律特征 市场主体广泛 市场客体特殊 交易方式多样 交易过程较长 （三）证券市场的内部结构 证券发行市场 证券交易市场 （四）国外证券市场的最新发展 融资技术的多样化 证券市场的现代化 证券市场的国际化 四、证券市场的功能与法律控制 （一）证券市场的正面功能 证券市场是筹资和投资的重要渠道 证券市场是有效分配资金的重要手段 证券市场是传播经济信息的重要场所 （二）证券市场的负面功能 加剧投机欺诈 加剧社会矛盾 加剧经济波动 （三）证券市场的法律控制 财政法律控制 货币法律控制 信贷法律控制 投资法律控制 商 法COMMERCIAL LAW 本节内容概要 本节考察了证券法的概念和调整对象，分析了证券法的公开、公平、公正原则，探讨了证券法的体系与结构并对我国证券立法的历史与现状进行了梳理。 本节知识点 01.证券法的概念与调整对象 02.证券法的原则 03.证券法的体系与结构 04.我国证券立法的历史与现状 本节关键词 证券法；公开原则；公平原则；公正原则；证券法的体系；证券法的结构 一、证券法的概念与调整对象 （一）证券法的概念 证券法是关于证券募集、发行、交易、服务及对证券市场进行监督管理的法律规范的总和。 证券的募集 证券的发行 证券的交易 证券的服务 证券的监督管理 （二）证券法的任务 （三）证券法的调整对象 二、证券法的原则 （一）公开原则 （二）公平原则 （三）公正原则 （四）我国《证券法》规定证券市场活动须遵守的七项基本原则 三、证券法的体系与结构 （一）证券法体系的基本含义 （二）国外证券法体系 美国证券法体系 英国证券法体系 法国证券法体系 （三）我国证券法结构 （四）证券法与相关法律部门的关系 与公司法的关系 与行政法的关系 与刑法的关系 四、我国证券立法的历史与现状 （一）旧中国证券立法的历史发展 从证券的出现到第一部证券交易所法的诞生 交易所时代 （二）新中国证券立法的历史与现状 建国初期的证券市场 证券制度在传统体制下的逐步取消 新时期的证券市场与立法现状 商 法COMMERCIAL LAW 本节内容概要 本节分析了证券监督管理机构的法律性质，探讨了证券监督管理体制、证券监督管理机构的职责范围、工作人员的行为准则以及证券监管的国际合作。 本节知识点 01.证券监督管理机构的性质 02.证券监督管理体制 03.证券监督管理机构的职责范围 04.证券监督管理机构工作人员的行为准则 05.证券监管的国际合作 本节关键词 证券监督管理机构；证券监督管理体制；证券监管 一、证