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2、证券公司可以通过下列方式解决激励股权来源 （ ）。 　　 A.增资扩股 　　 B.发行公司债券　 C.回购本公司股权 　　 D.法律、行政法规允许的其他方式 ACD 第三轮：抢答题——多选题 3、证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括（ ）。 　　 A.?为单一客户办理定向资产管理业务 B.?为多个客户办理定向资产管理业务 C.?为多个客户办理集合资产管理业务 D.?为客户办理特定目的的专项资产管理业务 ACD 第三轮：抢答题——多选题 4、证券公司可以在经营场所内，为客户（ ）开立账户 。　　 A.现场开立账户 　　 B.经营场所外采取见证 　　 C.网上开户　　 D.中国证监会认可的其他方式 ABCD 第三轮：抢答题——多选题 5、 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（ ）型营业部可以不设机房。 　　 A.D B.C　　 C.B　　 D.A BC 第三轮：抢答题——多选题 6、下列对FOF基金描述正确的是（ ）。　　 A. FOF基金不直接投资于股票、债券等有价证券 　　 B. FOF基金认购手续费通常要比普通开放式基金高? 　　 C. FOF基金的起购金额通常比普通开放式基金低 　　 D. FOF基金的开放日不固定 ABD 第三轮：抢答题——多选题 7、伞型基金主要有以下几方面优势（ ）。 　　 A.收取的管理费相对较低　　 B.各子基金间转转的成本较低 C.选择和转换不同的子基金　　 D.收取的手续费较低 ABC 第三轮：抢答题——多选题 8、《证券公司股权激励约束机制管理规定》证券公司股权激励的对象，可以是证券公司的（ ）。 　　 A. 现任本公司独立董事、监事 B. 公司董事 C. 高级管理人员 D. 公司认定的核心业务人员和管理骨干 BCD 第三轮：抢答题——多选题 9、约定购回式证券交易包括（ ）。 　　 A.初始交易? B.期间交易 C.临时交易 D.购回交易 AD 第三轮：抢答题——多选题 10、下列对券商限额特定资产管理计划（小集合）设立条件表述正确的是（ ）。 A.募集资金规模在30亿元以 下? B.单个客户参与金额不低于100万元 C.客户人数在200人以内 D.单笔委托金额在500万元以 上的客户数量不受限制 BC 第三轮：抢答题——多选题 1、资产支持证券的投资者应当为合格投资者，合格投资者合计不得超过 （ ）。 答案：200人 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 2、证券公司应当对深交所约定购回式证券交易实行（ ）。 答案：集中统一管理 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 3、证券公司从事客户资产管理业务，向（ ）申请客户资产管理业务资格 。 答案：中国证监会 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 4、证券公司回购本公司股权用于股权激励的，回购的股权不得超过本公司总股本的（ ），所回购的股权应当在（ ）时间内转让或者注销。 答案：5% 12个月 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 5、证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应当委派至少（ ）名工作人员面见客户完成见证，其中至少（ ）名为经过公司培训和授权的开户专员。 答案： 2 1 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 6、证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于（ ）的复合密码，每（ ）至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。 答案： 8位 6个月 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 7、融资融券业务中，公司对投资者账户设置的维持担保比例分别为提取线（ ）、警戒线（ ）和平仓线（ ）。 答案： 300% 150% 130% 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 8、约定购回式证券交易中，证券公司与客户之间的资金明细清算由（ ）负责，通过记增记减客户资金账户完成。 答案： 证券公司自行 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 9、股票质押式购回交易中，购回期限一般不超过（ ）年。 答案： 3年 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 10、证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 答案： 10% 第四轮：抢答题——填空题 倒计时开始 趣味读书知识竞赛 1 第五轮 风险题——填空题 2 3 4 6 7 8 9 11 12 13 14 5 10 15 返回 1、全国股份转让系统实行（ ）制度 。 答案： 主办券商 第五轮：风险题——填空题 倒计时开始 返回 2、基金中的基金（FOF）是以（ ）为投资标的。 答案：基金 第五轮：风险题——