专利权人在不对称信息下的技术授权策略选择.pdfVIP

李仁耀 、黄金树 :专利权人在不对称信息下的技术授权策略选择 专利权人在不对称信息下的技术授权策略选择 李仁耀 　黄金树 　　内容提要 :过去的研究显示 ,在专利权人不参与市场生产的情况下 ,定额权利金的收 益将优于单位权利金的收益 。本文得出 ,当被授权厂商存在成本上的私人信息时 ,专利权 人最优的授权策略 ,有可能变成采用单位权利金的授权方式或定额加单位权利金的混合 式授权方式 。 关键词 :技术授权 　不对称信息 　专利权 一 、前 　言 中国的信息产业硬件产值高居世界第三 ,仅次于美国与日本 ,其未来进一步发展的重要因素之 一 ,就在于是否能够获取所需之技术 。由于外国同业者已经掌握许多专利与相关技术 , 因此 ,利用 授权引进技术的方式 ,将是获取技术的必由途径之一 。以世界银行关于 2000 年各国专利权申请件 ( ) 数的数据来看 如表 1 所示 ,非居民的件数比例 , 除了美 、日两国以外 ,均大幅高过居民的件数比 例 ,这一事实说明绝大比例的专利权申请件数不是由本国居民提出的。换言之 ,若要取得这些非本 国居民的专利技术 ,利用技术授权方式 ,将是一个可以考虑的作法 。同时 ,在表 1 中 ,我们也了解到 中国的专利权申请件数 ,仍大幅低于一些发达国家 。 表 1 2000 年各国专利权申请件数 合计 居民 非居民 合计 居民 非居民 国家 国家 (件) ( %) ( %) (件) ( %) ( %) 世界总计 9446150 9 . 6 90 . 4 韩 　国 172184 42 . 6 57. 4 日　本 486204 80. 0 20 . 0 法 　国 160178 13 . 4 86. 6 美 　国 331773 52 . 9 47 . 1 荷 　兰 144341 5. 2 94 . 8 德 　国 262550 30. 0 70 . 0 意大利 141915 2 . 6 97. 4 英 　国 233223 14 . 4 85. 6 中　国 122306 20 . 9 79. 1 西班牙 202439 1. 9 98. 1 罗马尼亚 113379 0. 9 99. 1 ( ) 　　资料来源 :世界银行数据库 ,间接引自《中国统计年鉴》2004 。 ( ) ( ) ( ) ( ) 有关本国 外国 厂商如何引进外国 本国 的技术 , 以及外国 本国 厂商如何对本国 外国 进 行技术授权等方面的问题 ,一直是学者们所关心的重点 。就专利权人授权行为的文献来看 ,大致上 可以按专利权人是否从事生产活动分为两类 。假设专利权人不参与生产的文献 ,有 Arrow ( 1962) 、 Kamien 和 Schwartz ( 1982) 、Kamien 和 Tauman ( 1984 , 1986) 及 Muto ( 1993) 等数篇 。上述文献在探讨 专利权行为的问题时 , 皆将专利授权人与生产活动分离 ,亦即专利授权人只从事授权行为 ,至于授 权后的生产活动 ,则仅有接受或不接受技术授权的厂商参与 。一般而言 ,在垄断市场中 ,定额权利 金为较佳的授权方式 。 　李仁耀 ,高苑科技大学财务金融系 , 电子信箱 :cculee @seed . net