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第七章 项目风险识别 主要内容 1、项目风险识别的步骤 2、项目风险识别技术与工具 3、项目风险识别的结果 一、项目风险识别的步骤 项目风险识别可分为三步： 第一步：收集资料； 第二步：估计项目风险形势； 第三步：根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。 （一）收集资料 1、项目产品或服务的说明书 2、项目的前提、假设和制约因素 3、可与本项目类比的先例 （二）项目风险形势估计 风险形势估计是要明确项目的目标、战略、战术以及实现项目的手段或资源，以确定项目及其环境的变化。 为什么要进行项目形势估计？ 1、可使项目管理者从一个新的角度重新审查项目计划； 2、可使管理者抛弃个人的“良好愿望”； 3、可使项目管理者在项目早期识别出一些风险。 例：项目风险估计的内容 依据：项目计划、项目预算、项目进度等 1、项目及其分析 （1）为什么要搞这个项目，本项目的积极性来自何方？ （2）本项目的目标说明 （3）将本项目的目的同项目执行组织的目的进行比较 （4）研究本项目的目的 2、对行动路线有影响的各方面考虑 （1）总的形势 （2）项目执行过程的特点 （3）研究项目的要求 （4）对外部因素进行评价 3、分析阻碍项目的行动路线 （1）阻碍项目成功的因素 （2）项目的行动路线 （3）分析阻碍项目的行动路线 4、项目行动路线的比较 （1）列出并考虑各行动路线的优点和缺点 （2）最后检查行动路线是否合适、可行 （3）衡量各相对优点并选定项目的行动路线 （4）列出项目的最后目标、战略、战术和手段 二、项目风险识别技术和工具 （一）核对表 人们把经历过的风险事件及其来源罗列出来，就构成一张核对表。项目管理者看了核对表就容易识别出项目会有哪些潜在的风险。 核对表可以包含各方面内容，例如以前项目成功或失败的原因、项目其他防哪个面规划的结果、项目可用的资源等。 例1：项目管理成功与失败原因核对表 项目管理成功原因 （1）项目目标清楚，对风险采取了现实可行的措施 （2）项目各有关方的责任和应承担的风险划分明确 （3）在项目设备订货和施工之前，对所有可能的设计方案都进行了细致的分析和比较 （4）在项目规划阶段，组织和签约中可能出现的问题都事先预计到了 （5）项目经理有献身精神，拥有所有应该有的权限 （6）项目班子全体成员工作勤奋，对可能遇到的大风险都集体讨论过 （7）对外部环境的变化都采取了及时的应对行动 （8）进行了班子建设、表彰、奖励及时、有度 （9）对项目班子成员进行了培训 项目管理失败原因 （1）项目业主不积极，缺少推动力 （2）沟通不够，决策者远离项目现场，项目各方有关责任不明确，合同上未写明 （3）规划工作做得不细，或缺少灵活性 （4）把工作交给能力不行的人，又缺少检查、指导 （5）仓促进行各种变更，更换负责人，改变责任、项目范围或项目计划 （6）决策时未征求各方面意见 （7）未能对经验教训进行分析 （8）其他错误 例2：项目融资风险核对表 项目失败的原因 1、工期延误，因而利息增加，收益推迟 2、成本、费用超支 3、技术失败 4、承包商财务失败 5、政府过多干预 6、未向保险公司投保 7、原材料涨价或供应短缺、供应不及时 8、项目技术陈旧 9、项目产品或服务在市场上没有竞争力 10、项目管理不善 11、对于担保物的估计过于乐观 项目成功的必要条件 1、切实地进行了可行性研究，编制了财务计划 2、项目要用的材料的成本有保障 3、价格合理的能源供应有保障 4、项目产品或服务有市场 5、能以合理的运输成本将项目产品运往市场 6、能以预想的价格买到建筑材料 7、承包商富有经验、诚实可靠 8、合营各方签有令各方都满意的协议书 9、稳定的政治环境，已办妥有关的执照和许可证 10、对于货币、外汇风险事先已有考虑 11、主要的项目发起人已投入足够的资本金 12、项目本身的价值足以充当担保物 13、已向保险公司缴纳了足够的保险费 14、成本超支的问题已经考虑过 15、对通货膨胀率和利率变化进行可靠预测 （二）项目工作分解结构 风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清楚项目的组成、各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目同环境之间的关系。 项目工作分解结构是完成这项任务的有力工具。 例：某市污水处理项目工作分解结构 （三）常识、经验和判断 项目班子成员个人的常识、经验和判断在风险识别时非常有用。 （四）实验或试验结果 利用实验或试验结果识别风险实际上是花钱买信息。 （五）敏感性分析 敏感性分析是研究在项目寿命期内，当项目变数（例如产量、产品价格、变动成本）以及项目的各种前提或假设发生变动时，项目的性能（NPV、IRR）会出现怎样的变化以及变化的范围如何。 敏感性分析能回答哪些项目变数或假设的变化对项目的性能影响最大。 （六）事故树分析 在可靠性工程中常常利