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外部性 又称溢出效应。 从外部性的产生角度定义 从外部性的接受主体来定义 定义 萨缪尔森，诺德豪斯： 外部性（externalities，或溢出效应）指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或效益。 兰德尔： 外部性是用来表示当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象，也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人。 数学语言定义 用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即： 　　 　　这里，j 和k 是指不同的个人（或厂商），Fj表示j的福利函数， 是指经济活动。这函数表明，只要某个经济主体Fj 的福利受到他自己所控制的经济活动Xi 的影响外，同时也受到另外一个人k 所控制的某一经济活动Xm 的影响，就存在外部效应。 可转让排污许可证 足够多的厂商和许可证，会形成一个竞争性的许可证市场。 在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商的边际减污成本。 政府选择的排污水平会以最低成本实现。 回收 废弃物处理对消费者和生产者均无成本→→社会需要处理废弃物增多→→原材料过度利用及回收材料利用率低→→市场失灵→→对回收产品给予适当刺激，以纠正市场失灵。 回收 以家庭处理玻璃瓶为例 家庭处理玻璃容器的成本非常低，较低的处理成本使私人处理成本和社会处理成本之间差异较大。 家庭扔掉玻璃的成本，即私人边际处理成本，在处理水平为低到中等的时候倾向于不变，处理水平较高的时候会上升（装运和倾到的额外费用）。 边际社会成本倾向于上升，一部分原因是边际私人成本的上升，一部分是因乱丢垃圾的环境和美观成本岁处理量的增加而上升。 PS：处理的社会成本包括：尖锐玻璃物导致损伤，乱丢弃废物造成的环境破坏。 回收 回收的边际成本会随着回收数量的增长而增加。一部分原因是收集、分类、净化成本以递增的速度增加。 有效的回收数量在回收边际成本曲线MCR与处理的边际社会成本曲线MSC相等处产生。但是，处理废弃物的有效数量m﹡少于私人市场产生的数量m1。 回收 如何解决这一外部性？ 处理费，处理标准，可转让处理许可证 理论上很有用，实际操作上很难付诸 实施。 押金——成功鼓励回收的方法。 押金 押金制度：购买玻璃容器产品时缴纳押金，容器退回商店或者回收中心时退还押金。 押金产生的理想刺激：可选择每单位押金，使家庭（或厂商）回收更多的材料。 押金增加了处理废料私人成本：没有拿回押金的机会成本。 处理成本增高，个人会减少，增加回收，达到优社会水平。 押金 押金计划的其他优点： 一个回收产品市场被创造出来了：许多社区、公共或私人厂商以及个人都专门进行回收材料的收集和回收。 随着这一市场的扩大和效率的提高，对回收材料而不是原始材料的需求增加，从而提高了对环境的收益。 外部性和产权 产权的定义 产权是描述人们或厂商可以对他们的财产做什么的法律规则。 外部性和产权 讨价还价和经济效率 当外部影响的方面相对较少并且产权很好界定时，可以在没有政府干预的情况下实现经济效率。 以钢厂废水处理为例： 钢厂可以安装过滤系统来减少废水，渔民可以为废水处理厂的安装付钱。 外部性和产权 假定工厂拥有向河中排放废水的产权 工厂不安装过滤设备，渔民不建造污水处理厂，则工厂的利润为500美元，渔民则为100美元。总利润为600美元。 工厂不安装过滤设备，渔民建造污水处理厂，则工厂的利润为500美元，渔民则为200美元（500美元-300美元）。总利润为700美元。 假设双方合作，且收益平分。则渔民为工厂安装过滤设备，即支出200美元。较之渔民建造污水处理厂利润增加，双方个增加50美元，总利润为800美元，增加100美元。 外部性和产权 假定渔民对清洁水拥有产权 渔民有权利要求工厂安装过滤设备，在此条件下，工厂获得的利润为300美元，渔民获得的利润为500美元。 总利润为800美元，且无需讨价还价，最初就达到有效率的结果。 外部性和产权 科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 原因：明确的财产权及其转让可以使得私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致。 外部性和产权 科斯定理在解决外部性在实际中的难题 资产的财产权是否总能够明确地加以规定？例如：空气。 已经明确的财产权是否总能够转让？ 明确的财产权财产权转让能否总能够实现资源的最优配置？ 存在以下可能性：分配产权影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。 外部性和产