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纠正与预防措施控制程序 编号：CX-QEO-B-15 1、目的 针对施工生产或质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程中事故、事件，不符合的原因或潜在不合格的原因进行分析，并采取必要的措施，以防止不合格的再发生或发生。 2、适用范围 本程序适用于公司及其项目经理部施工生产或质量、环境、职业健康安全管理体系运行的全过程。 3、相关文件 3.1 有关国家或行业标准、规定、规程等 3.2 公司《工程质量管理办法》 3.3 公司《施工技术管理办法》 3.4 《不合格品控制程序》 3.5《安全生产管理办法》 4、术语 4.1 GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准给出的定义； 4.2 采用公司《管理手册》中有关术语和定义。 5、职责 5.1安全质量监察部 5.1.1负责本程序的制定和更改，是质量和职业健康安全管理体系事故、事件，不符合，纠正与预防措施的主管部门，对各部门/单位纠正或预防措施的实施情况进行监督检查。 5.1.2组织责任部门对体系运行中出现的不合格项进行评审和原因分析，责成有关部门制定纠正或预防措施，并对实施情况进行监督检查。 5.2工程管理部 5.2.1负责环境管理体系中不符合、纠正与预防措施的控制，负责工程竣工验交中发现的问题、竣工工程用户的回访和质量投诉等质量信息的收集、汇总。 5.2.2针对施工过程中或工程交付后用户的质量投诉，组织/指导责任部门/单位进行原因分析，提出纠正措施建议，监督/指导纠正措施的实施，并对其实施有效性情况进行验证及总结，适时向公司领导报告，并报送安全质量监察部。 5.3项目经理部 5.3.1负责本项目质量、环境、职业健康安全信息的收集、汇总和分析。 5.3.2对事故、事件，不符合分析调查其原因，制定纠正/预防措施，并对其有效性进行检查验证。 6、管理内容和控制要求 6.1信息来源 6.1.1事故、事件，不符合信息来源 施工过程中内部检查和评定记录；施工过程中外部监督检查评价、通报和记录；不合格报告；内部审核报告；管理评审的输出；数据分析的输出；满意程度测量的输出；职工体检结果；安全事故；环境事故；有关质量、环境、职业健康安全管理体系的记录。 6.1.2潜在不符合信息来源 公司、项目经理部负责收集本单位（区域）范围内潜在不合格的信息，包括上级、业主、监理、政府监督部门的质量、安全、环境检查情况通报、顾客意见、最终检验或竣工验交的检验结果、各单位质量报表、安全报表、本级检查情况、内外部三体系审核结果等，形成书面报告。 6.2不符合的评审及原因确定 6.2.1施工过程中产生的不符合的评审及原因确定： 项目经理部对各类检查、审核、记录中的不合格进行评审，应用因果分析的方法，寻找产生不合格的末端因素，确定产生不合格的原因；对机关职能部门监督检查和审核中发现的不合格，被检单位应根据监督检查组的讲评分析、检查结果等记录，组织有关人员进一步分析不合格的原因（属于不合格品的，按《不合格品控制程序》进行）。对于轻伤事故，由各单位组织调查处理，拟写《事故调查报告》；对于重伤事故，由公司授权所属项目经理部、机关相关部室组织调查处理，拟写《事故调查报告》。 6.2.2外购原材料、成品、半成品、设备及其在贮存过程中产生的不合格的评审及原因确定： 项目经理部在上述过程中产生不合格时，除及时给予以纠正外，应认真分析其原因。 6.2.3工程管理部、工程经营部、安全质量监察部等职能部门收到顾客意见后，按附表一做好记录。必要时组织有关人员对顾客意见进行评审，分析确定产生的原因。分析的结果要及时反馈安全质量监察部，以便进行信息汇总。 6.3纠正、预防措施的评价和制定 6.3.1经对不合格的原因进行评审和分析后，各部门/单位应积极采取有效措施，防止不合格再次发生。制定纠正、预防措施时，各部门/单位应对纠正、预防措施的风险、利益、成本、可行性等进行评价，确保纠正、预防措施的适宜性，需要时可将适当的信息和建议报单位管理者代表/总经理决策。 6.3.2下列情况下应采取纠正措施： a)对工程外观质量影响较大的问题 b)对工程质量、安全，环境可能留下隐患的问题 c)施工中重复出现或批量出现的不合格 d)施工中发生质量、安全、环境事故 e)顾客对工程质量、环境的投诉 f)体系运行过程中重复出现的问题 g)内审及外审中发现的不合格。 6.3.3下列情况应采取预防措施： a)对工程的外观质量可能产生较大影响的问题 b)对工程质量、安全，环境可能留下隐患的问题 c)过去施工中重复出现或批量出现的不合格 d)质量记录显示工程质量出现不稳定时 e)外购产品的质量出现下降趋势 f)内、外部审核结果显示需要采取预防措施 g)顾客对产品有改进的需求时。 6.3.4对其它一般的不合格，责任人可进行口