华夏大盘精选证券投资基金2006年第三季度报告.doc

华夏大盘精选证券投资基金2006年第三季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本月1日起至月3日止。 （一）主要财务指标 基金本期净收益 107,727,256.37元 基金份额本期净收益 0.1259元 期末基金资产净值 1,565,962,975.60元 期末基金份额净值 1.780元 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.58% 1.46% 0.83% 1.02% 4.75% 0.44% （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 华夏基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004年月日至200年月3日） 2004年9月15日开始办理申购、赎回 业务。 2、本基金主要投资于股票，股票资产比例范围为40%~95%。为了满足投资者的赎 回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于5%。本基金其余资产可投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，如法律法规或监管部门对债券投资比例有相关规定的，则从其规定。本基金按规定在合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。 四、管理人报告 1、基金经理简介 王亚伟先生，经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司研究经理。1998 年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理，华夏成长证券投资基金基金经理。现任华夏基金管理有限公司总经理助理 股票 1,301,367,573.48 77.51% 债券 - - 权证 - - 资产支持证券 - - 银行存款和清算备付金合计 325,442,428.00 19.38% 其他资产 52,217,538.46 3.11% 合计 1,679,027,539.94 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 10,348,492.12 0.66% B 采掘业 60,908,641.71 3.89% C 制造业 814,352,878.68 52.00% C0 其中：食品、饮料 45,057,222.76 2.88% C1 纺织、服装、皮毛 63,833,548.36 4.08% C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 10,356,368.70 0.66% C4 石油、化学、塑胶、塑料 140,112,344.52 8.95% C5 电子 19,453,769.76 1.24% C6 金属、非金属 258,445,434.92 16.50% C7 机械、设备、仪表 201,657,046.96 12.88% C8 医药、生物制品 75,437,142.70 4.82% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 4,149,921.15 0.27% E 建筑业 36,585,000.00 2.34% F 交通运输、仓储业 155,702,155.49 9.94% G 信息技术业 64,521,034.14 4.12% H 批发和零售贸易 47,070,152.95 3.01% I 金融、保险业 - - J 房地产业 3,248,839.20 0.21% K 社会服务业 43,496,339.17 2.78% L 传播与文化产业 29,782,449.07 1.90% M 综合类 31,201,669.80 1.99% ? 合计 1,301,367,573.48 83.10% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末