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中国自主创新能力影响因素的实证分析 简介： 自主创新能力的强弱是一国综合国力的体现，决定了国家发展的动力和潜力。本文通过对影响我国自主创新能力因素的实证分析得出：专利保护程度、科技实力、教育水平、进口贸易及外商直接投资对我国自主创新能力提高起着明显的促进作用，而出口贸易及对外直接投资对我国自主创新能力提高的作用并不明显。 作者：黎峰 来源：世界经济与政治论坛 编辑：feno 时间：2007-04-24 09:53:25 阅读：126次 | 评论：1条 baidu [内容提要]自主创新能力的强弱是一国综合国力的体现，决定了国家发展的动力和潜力。本文通过对影响我国自主创新能力因素的实证分析得出：专利保护程度、科技实力、教育水平、进口贸易及外商直接投资对我国自主创新能力提高起着明显的促进作用，而出口贸易及对外直接投资对我国自主创新能力提高的作用并不明显。 自主创新,平稳性检验-[飞诺网FENO.CN] 　　[关键词]自主创新，平稳性检验，协整分析，格兰杰因果检验 　　引言 　　随着经济全球化进程的不断推进，产业内分工成为国际分工的主要方式，全球范围的生产价值链日益形成：发达国家由于掌握了品牌和核心技术，占据研发和销售环节，广大发展中国家只能凭借其廉价的劳动力、土地和资源居于生产加工环节，而国际分工的地位也决定了发展中国家在利益分配环节的不利地位。作为最大的发展中国家，中国正逐渐沦为世界上最大的“制造基地”，众多标有“中国制造”的半成品和制成品的出口只能换回微薄的加工制造收益，而为之付出的代价却是大量资源的消耗、土地的紧缺以及环境的污染，长此以往，中国经济高速健康发展的可持续性令人担忧。要切实贯彻科学发展观、实现经济增长方式的转变，要促进由贸易大国向贸易强国的转变，就不能一味依赖低廉的劳动力成本和广阔的市场空间，不能一味依赖政府大规模投资主导的经济高增长，而应靠逐渐在经济发展和对外经济交往中不断学习和掌握关键的核心技术，通过不断增强国家和企业自主创新能力来逐渐改变我国在国际分工中的不利地位。本文通过对影响中国自主创新能力的因素及其关系的实证分析，对增强我国自主创新能力的路径及对策提出建议。 　　相关文献回顾 　　熊彼特认为，创新是指新的生产函数的建立，即企业对生产要素的新的组合，它包括五种类型：引入一种新的产品或提供一种产品的新质量，采用一种新的生产方法，开辟一个新的市场，获得一种原料或半成品的新的供给来源，采取一种新的企业组织方式。技术创新又包括三种形式：自主创新、模仿创新及合作创新，其中自主创新是以本国自身的研究和开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化，获取商业利益的创新活动。 　　一般而言，影响一国自主创新能力的内部因素主要包括科技水平、教育水平、专利保护程度、制度因素等，外部因素主要有进出口贸易、利用外资及对外直接投资等。 　　国内外学者对外部因素作用的研究成果较多，新贸易理论认为，国际贸易是促进技术进步的一个重要因素 Grossman and Helpman，1991 。Coe、Helpman和Hoffmaister 1997 认为，国际贸易给予技术落后国模仿技术前沿国技术的机会，而模仿是一个“干中学”提升技术的过程；进口新的中间产品能通过投入产出效应提升进口国生产率；国际贸易增进了各国之间的关于产品设计、生产方法和市场等信息的了解从而提升各国的劳动生产率；进出口使各国避免重复劳动而改善全球范围内研究活动的效率等等。国际贸易还通过影响进出口国的要素市场而间接影响技术创新的成本和技术进步，但这个效应是不确定的，其结果可能会促进技术进步，也可能会阻碍技术进步。另外，技术的进口直接带来了进口国技术的进步；出口商对新产品的演示和推销过程会带来技术的外溢；出口者接受进口国的市场反馈提升自己的技术；源于进口国的产品竞争也会促使出口国的技术进步等等。Coe、Helpman和Hoffmaister 1997 从对77个发展中国家和22个发达国家的样本研究中发现发展中国家通过和发达国家的国际贸易提升了自己的劳动生产率；Jaumotte 1998 的研究也得出同样的结论，并且发现发展中国家和发达国家之间的贸易量越多，发展中国家减小与发达国家技术差距的速度就越快。国内学者黄先海、石东楠 2005 ，方希桦、包群、赖明勇 2004 及喻美辞、喻春娇 2006 的实证研究均证明进口贸易与国内技术进步存在正相关关系。 　　开放型经济条件下，FDI可能通过技术外溢作用来促进东道国技术水平和创新能力的提高。内生增长理论认为：FDI极有可能充当一种传播新思想、新技术以及最新工作经验的工具。例如，国外公司演示他们的新技术，为他们的当地供应商或者客户提供技术帮助，培训员工等，而这些工人很有可能在今后被国内公司聘用；国外公司带来的竞争压力可以使国内公司更加有