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從保險經紀到財務策劃師 － 證券及期貨條例須知 2004年10月12日 市場的演變 市場對理財服務及產品的需求日益增長 市場對保險從業員的要求及期望不斷提高 保險從業員的角色正在改變 證券及期貨條例 於2003年4月1日生效 綜合原來有關的十個條例，並作出修訂 共有十七部分 九類受規管活動 證券交易 期貨合約交易 槓桿式外匯交易 就證券提供意見 就期貨合約提供意見 就機構融資提供意見 提供自動化交易服務 提供證券保證金融資 提供資產管理 第VII部 - 中介人的業務操守 未獲邀約的造訪，一律禁止進行 「造訪」包括： 親身探訪 電話談話 任何其他互動式對話 例外對象： 原有客戶 已持有有關證券 專業身分行事的律師或會計師，或是持牌人、註冊機構、放債人、專業投資者 《未獲邀約的造訪規則》 中介人可否向公眾人士提供財務策劃服務而不會違反有關的禁止規定？ 中介人可否推銷與投資有關的保險產品或強積金計劃？ 《禁止作出某些表述》 任何中介人或其代表均不得以任何方式(不論是明示或隱含的方式)作出他的能力或資格已獲政府或證監會認可或保證的表述 第IV部 - 投資要約 保障投資者權益 關於投資的廣告、邀請或文件必須獲證監會認可 罰則 罰款$500,000 監禁3年 當違例持續，每天加收罰款$20,000 第IV部 - 投資要約 保障投資者權益 欺詐地或罔顧實情地作出錯誤陳述以誘使他人投資金錢 欺詐的失實陳述 罔顧實情的失實陳述 欺詐的失實陳述 (fraudulent misrepresentation) 作出該陳述的人知道該陳述是虛假、具誤導性或具欺騙性的 作出該承諾的人是無意履行該承諾的，或知道該承諾是不能夠履行的 作出該預測的人知道根據他當時所知的事實，該預測是沒有充分理由支持的 作出該陳述或預測的人蓄意遺漏某項事關重要的事實，以致陳述或預測成為虛假、具誤導性或具欺騙性 罔顧實情的失實陳述 (reckless misrepresentation) 該陳述是虛假、具誤導性或具欺騙性的，並且是罔顧實情地作出的 該承諾是不能夠履行的，並且是罔顧實情地作出的 該預測是罔顧實情地作出的，並且根據作出該預測的人當時所知的事實，該預測是沒有充分理由支持的 在該陳述或預測作出時，作出該陳述或預測的人罔顧實情地遺漏某項事關重要的事實，以致陳述或預測成為虛假、具誤導性或具欺騙性的陳述 罰則 罰款$1,000,000 監禁7年 向受影響而遭受損失人士作出賠償 第XIII部 - 市場失當行為 內幕交易 虛假交易 操控價格的行為 披露關於受禁交易的資料的行為 披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易的行為 操縱證券市場的行為 罰則 罰款$10,000,000 監禁10年 Q A 有關《證券及期貨條例》的詳細介紹請瀏覽證監會網站： .hk * * 從事以上活動者須向證監會註冊 * * * * *
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