易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告.doc

PAGE PAGE 1 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告 易方达基金管理有限公司 二○一○年六 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc263163558 一、重要声明与提示 PAGEREF _Toc263163558 \h 3 HYPERLINK \l _Toc263163559 二、基金概览 PAGEREF _Toc263163559 \h 3 HYPERLINK \l _Toc263163560 三、基金的募集与上市交易 PAGEREF _Toc263163560 \h 4 HYPERLINK \l _Toc263163561 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 PAGEREF _Toc263163561 \h 7 HYPERLINK \l _Toc263163562 五、基金主要当事人简介 PAGEREF _Toc263163562 \h 8 HYPERLINK \l _Toc263163563 六、基金合同摘要 PAGEREF _Toc263163563 \h 15 HYPERLINK \l _Toc263163564 七、基金财务状况 PAGEREF _Toc263163564 \h 15 HYPERLINK \l _Toc263163565 八、基金投资组合 PAGEREF _Toc263163565 \h 17 HYPERLINK \l _Toc263163566 九、重大事件揭示 PAGEREF _Toc263163566 \h 21 HYPERLINK \l _Toc263163567 十、基金管理人承诺 PAGEREF _Toc263163567 \h 21 HYPERLINK \l _Toc263163568 十一、基金托管人承诺 PAGEREF _Toc263163568 \h 21 HYPERLINK \l _Toc263163569 十二、基金上市推荐人意见 PAGEREF _Toc263163569 \h 22 HYPERLINK \l _Toc263163570 十三、基金份额的申购与赎回 PAGEREF _Toc263163570 \h 22 HYPERLINK \l _Toc263163571 十四、备查文件目录 PAGEREF _Toc263163571 \h 33 HYPERLINK \l _Toc263163572 附件：基金合同摘要 PAGEREF _Toc263163572 \h 34 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、重要声明与提示 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2010年2月12日《证券时报》、2010年2月22日《中国证券报 二、基金概览 1、基金二级市场交易简称：中盘ETF。 2、二级市场交易代码：510130。 3、基金申购、赎回简称：中盘申赎。 4、申购、赎回代码：510131。 5、2010年6月11日 6、2010年6月11 7、本次上市交易份额：946,685,089份。 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 9、上市交易日期：2010年6 10、基金管理人：易方达基金管理有限公司。 11、基金托管人：中国工商银行股份有限公司。 12、上市推荐人：广发证券股份有限公司。 13、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：广发证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司。本公司将适时增加或调整申购赎回代办券商，并及时公告。 三、基金的募