430159创世生态股票发行情况报告书.pdfVIP

18 天津创世生态景观建设股份有限公司 Tianjin Creation World Ecological Landscape Construction Co., Ltd. 股票发行情况报告书 主办券商 南京证券股份有限公司 二零一四年七月 目 录 一、符合豁免申请核准股票发行情形的说明 4 （一）本次发行股票对象4 （二）本次股票发行完成后股东人数5 二、本次发行的基本情况 5 （一）股票发行股份的种类和数量6 （二）股票发行的价格及定价依据6 （三）发行对象、认购股份数量及认购方式6 三、发行前后相关情况对比 7 （一）发行前后股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况7 （二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、 董事、监事和高级管理人员持股的变动情况9 （三）发行后主要财务指标变化10 四、新增股份限售安排 11 五、公司现有股东优先认购安排 11 六、主办券商关于本次发行合法合规性的意见 11 （一）创世生态符合《管理办法》中豁免申请核准股票发行的情形11 （三）挂牌公司规范履行了信息披露义务14 （四）发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性 制度的有关规定15 （五）本次股票发行过程规范、发行结果合法有效16 （六）发行定价方式或方法、定价过程公平、公正，定价结果合法有效...17 （七）现有股东优先认购安排能够保障现有股东的合法权益17 七、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见 17 （一）公司符合《非上市公众公司监督管理办法》中豁免申请核准股票发行 的情形。17 （二）发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性 制度的有关规定。17 （三）创世生态本次股票发行过程、结果和发行对象符合《公司法》及其他 相关法律法规的规定。18 （四）创世生态本次股票发行相关合同等法律文件符合有关法律法规的规 定。18 （五）创世生态现有股东优先认购安排能够保障现有股东的合法权利。...18 一、符合豁免申请核准股票发行情形的说明 天津创世生态景观建设股份有限公司 （以下简称“公司”、“本公司”），是一 家具有大中型项目施工经验和技术优势的跨区域经营的园林绿化企业，主要业务 类型包括市政园林工程、地产景观工程、央企景观工程等。公司的主营业务为园 林工程施工、园林绿化养护及苗木培育等园林绿化业务。2012 年11 月9 日，公 司股票在股份报价转让系统挂牌，股票代码为430 159，目前公司股票总量为5000 万股。 （一）本次发行股票对象 《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定，股票股票发行对象包 括：“（一）公司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工； （三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组 织。” 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第三条规定， “下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）注册资本500 万 元人民币以上的法人机构；（二）实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企 业。”第六条规定：“下列投资者可以参与挂牌公司股票股票发行：（一）《非 上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者；（二）符合参与挂牌公 司股票公开转让条件的投资者。” 公司本次股票发行对象为甘肃金城新三板股权投资基金（有限合伙）、保 定市润尚农业技术开发有限公司、北京金城高新创投投资管理有限公司三方机构 投资者。 本次股票发行新增3 名投资者的基本情况如下： 甘肃金城新三板股权投资基金，成立时间2013 年12 月23 日，注册资本10000 万元，实缴出资10000 万元，负责人为北京金城高新创投投资管理有限公司，经 营场所为甘肃省兰州市