云南铜业股份公司治理专项活动整改情况说明.pdfVIP

云南铜业股份公司治理专项活动整改情况 说 明 为巩固 2007 年上市公司治理专项活动，提高上市公司 质量，按照中国证监会、云南省证监局有关要求，进一步加 强云南铜业股份有限公司治理专项活动的开展，根据云南证 监局云证监（2008）150号文《云南证监局关于进一步推进 上市公司治理专项活动的通知》的要求，结合我公司实际情 况现状，根据该通知的精神，对公司治理专项活动治理整改 情况进行了汇总，现将有关情况汇报如下： 一、整改情况说明 （一）、已完成整改项目 1、“三会”运作方面，独立董事中一名成员不能充分 发挥作用 整改时限：2007 年 6 月 30 日前 整改情况：已在整改期限内完成 公司已于 2007 年 5 月 18 日召开第三届董事会第二十一 次会议，结合公司定向增发后实际工作需要提出了更换议 案，经董事会审议后，已于 2007 年 6 月 22 日提交2006 年 度股东大会审议，并选举出了公司第四届董事会、监事会。 1 公司第四届董事会第一次会议上还选举产生了新的董 事会专门委员会。公司现有独立董事 4 名，分别为技术专家、 财务专家和法律专家，自任职以来，对公司的关联交易、高 管人员的聘任以及经营决策等发表独立意见，对董事会的科 学决策和公司的发展起到积极作用。 2 、公司章程及内部管理制度完善 整改时限：2007 年 9-10 月 整改情况：已在整改期限内完成 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》以及中国证监会云南证监局《关于做好辖 区加强上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》和 深圳证券交易《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司 以强化公司内部控制制度为重点，全面落实公司内部控制制 度的建立健全、贯彻实施及有效监督，相关内部控制制度已 经汇编成册，主要内容包括： （1 ）、重大投资内部控制制度 公司制定了《董事会议事规则》，明确规定了公司对外 投资的审查、审批、管理等程序，公司各项重大投资都严格 按制度规定的程序和划分的权限进行决策和履行相应的程 序，不存在越权或未按程序履行的现象，相关事宜均需要独 立董事发表独立意见。 （2 ）、募集资金使用内部控制制度 2 公司董事会制定了《募集资金管理办法》，严格按照管 理办法的规定提取和使用募集资金，每一次募集资金的提取 都是在保荐人和银行的监督下进行，加强对募集资金的使用 和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、 债权人及全体员工的合法权益。 （3 ）、投资者关系内部控制制度 公司制定了《公司投资者关系管理制度》，由董事长为 公司投资者关系管理工作的第一责任人，证券部是公司的投 资者关系管理职能部门，由公司证券部负责公司投资者关系 管理的日常事务。规范与投资者之间沟通，增加公司信息披 露透明度及公平性，促进公司与投资者之间的良性关系，增 进外界对公司的进一步了解和认知。 （二）、持续整改项目 1、财务管理统一问题 整改时限：2007 年 9-10 月 整改情况：主要整改措施已在整改期限内完成，但由于 该项工作还需要在今后的财务工作中不断进行完善，特别在 2008 年 6 月后，公司进行了机构调整，因此，公司将财务管 理统一列入持续整改项目。 2007 年 8 月份，公司财务结算中心基本建设完毕。通过 结算中心，公司财务信息能及时通过公司总部财务部进行查 3 询和核查功能，做到能快速、准确的查询各项财务数据、销 售数据和采购数据。财务结算中心的功效和相关财务管理制 度将在持续的时间里不断进行改良完善。 采购、销售统一方面，2008 年 6 月，公司已经撤销营销 公司、原料公司、再生资源公司的设置，公司采购、销售的 业务统