光明乳业股份有限公司 信息披露事务管理制度 (((2011.pdfVIP

光明乳业股份有限公司信息披露事务管理制度 光明乳业股份有限公司光明乳业股份有限公司 光明乳业股份有限公司光明乳业股份有限公司 信息披露事务管理制度信息披露事务管理制度 信息披露事务管理制度信息披露事务管理制度 （2011（2011 年年 1212 月修订月修订） ） （年年 1212 月修订月修订）） 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 根据 《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司信息披露 管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定，以及上海证券 交易所 《上市公司信息披露事务管理制度指引》和《股票上市规则》等法律、法 规、规章、规范性文件的规定，提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、 准确性及完整性，特制定本制度。 第二章第二章 信息披露事务管理制度的制定信息披露事务管理制度的制定、实施与监督、实施与监督 第二章第二章 信息披露事务管理制度的制定信息披露事务管理制度的制定、、实施与监督实施与监督 第二条 负责管理公司信息披露事务的决策机构为公司董事会，负责管理公 司信息披露事务的常设机构为董事会秘书办公室。信息披露事务管理制度由董事 会秘书办公室拟订，并提交公司董事会审议通过后实施。 第三条 信息披露事务管理制度在董事会审议通过后的五个工作日内报中 国证监会上海监管局和上海证券交易所备案，并同时在上海证券交易所网站及公 司网站上披露。 第四条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和单位： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会秘书办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员； （五）公司总部各部门、各事业部、地区部、各子公司(包括各分公司)的负 责人； （六）公司的实际控制人及持有公司5%以上股份 （含 5%）的股东及其董事、 监事、高级管理人员； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 1 光明乳业股份有限公司信息披露事务管理制度 第五条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为 实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体组织和协调。 第六条 信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息 披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督 促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更 正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布 监事会公告。 第七条 如公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披 露管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据 《股票上市规则》通报批 评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情 况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并 将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。 第八条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事 会审议通过，并履行本制度第三条规定的报备和上网程序。 第九条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我