广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金.doc

广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 发售日期：2014年10月20日至2014年10月28日 目录 重要提示 2 一、本次募集基本情况 5 二、募集方式及相关规定 15 三、个人投资者的开户与认购程序 15 四、机构投资者的开户与认购程序 21 五、清算与交割 26 六、基金资产的验资与基金合同生效 26 七、本次募集有关当事人或中介机构 26 重要提示 1．广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可[2014]958号文注册。 2．本基金为契约型开放式证券投资基金。 3．本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)。 4．本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。 机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 5．募集规模及规模控制方案 本基金在募集期内总规模上限为30亿元人民币（不含募集期利息），本产品募集期分为两阶段，第一阶段募集期自2014年10月20日至2014年10月27日，第一阶段的销售机构为除广发基金指定的电子交易平台外的本公司直销机构、兴业银行等符合要求的销售机构，第一阶段募集上限为18亿元人民币（不含募集期利息），若本基金在第一阶段募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模接近、达到或超过销售第一阶段募集规模上限18亿元，本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。若第一阶段募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过18亿元人民币（含18亿元人民币），则所有的认购申请予以确认。若第一阶段募集期内认购申请金额超过18亿元人民币，则对第一阶段募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在第一阶段募集期结束后退还给投资者。 第二阶段募集期为2014年10月28日，本阶段可通过广发基金指定的电子交易平台进行认购，第二阶段募集规模上限为12亿元人民币。该阶段的募集规模控制以时间优先为原则，注册登记机构以当日基金募集总规模接近、达到第二阶段募集上限规模的时间为准，将该时间点之前的所有认购申请予确认，在该时间点之后未确认部分的认购款项将在第二阶段募集期结束后退还给投资者。若第二阶段确认募集份额接近或者略微超过第二阶段募集上限规模,以注册登记机构最终确认的实际份额为准。 6．本基金的销售机构包括本公司直销机构和兴业银行、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）等机构。 7．本基金将自2014年10月20日至2014年10月28日（周六、周日本公司网上交易平台、部分代销银行网点照常办理业务，具体时间安排详见本公告正文）通过销售机构公开发售。 8．本基金设A类和E类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，A、E两类基金份额分别通过基金管理人指定的销售机构办理认申购、赎回等业务。 9.投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户，直接办理新基金的认购业务即可。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。募集期内本公司直销机构及代销机构同时为投资人办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。 10．在募集期内，除《发售公告》另有规定，本基金认购限制为：除直销机构销售网点（非网上交易系统）外，每一基金投资者每个基金账户首次认购A类基金份额的最低额为人民币1元（含认购费），追加认购A类基金份额最低金额为1元（含认购费）；除直销机构销售网点（非网上交易系统）外，投资者首次认购E类基金份额的最低额为人民币 1元（含认购费），追加认购E类基金份额最低金额为1 元（认购费）；直销机构销