工程项目风险所有权及其交易条件.pdfVIP

2011年7月 项目管理技木 VOI．9NO．7 第9卷第7期 PROJECTMANAGEMENTTECHNOLOGY JuJ．2011 工程项目“风险所有权及其交易条件 ·李艳飞1’2 (1．南开大学商学院，天津30007l； 2．天津理工大学管理学院，天津300191) 摘要：引入工程项目“风险所有权”的概念，并从所有权交易的角度认为当前理论界所讨论的风险分配 (或风险分担)问题从本质上来看是项日风险所有权的交易行为的结果。基于对风险所有权交易条件的分 析，认为项目风险所有权的理论内涵应该包括“收益权”、“控制权”和“损失后果买单权”，这三者缺一 不可。收益权来自风险所有权交易过程中产生的交易剩余，是风险所有权交易的动机和前提条件。控制权 和损失后果买单权是交易剩余实现的保障，是交易双方对所有权交易做出的现实承诺。 关键词：风险所有权；交易剩余；控制权；损失后果买单权 0 引言 各方主体风险分配的过程。本文认为工程项目风 险在各方主体之间分配的过程是一个“风险所有 工程项目参与的主体较多，涉及业主、承包 权交易”的过程，风险分配问题的关键不是要寻 商、设计方、金融和咨询机构等各个组织，风险 找最优解，而是要搞清楚风险所有权交易的内在 在各方主体之间的合理分配是保证项目成功的关 动机，以及交易实现的外部制约条件。 键。通过文献研究，发现当前理论界主要从“风 1 风险所有权概念的引入 险分配”和“风险分担”来研究这个问题，研 究侧重于以下两个方面。 项目管理协会认为一1，对于消极的风险的应 (1)风险分配或分担的原则。关于风险分配 对措施有回避(Risk 的原则，理论界已经形成共识¨…。这些原则基 Mitigation)、转移(Risk 本上包括：由对风险最有控制力的一方承担相应 (Risk 的风险，承担的风险程度与所得回报相匹配，由 某风险的部分或者全部消极影响连同应对责任转 管理／控制风险成本最低的一方承担相应风险， 移给第三方。 ’ 参与方应该有经济能力承担风险带来的后果。 正式提出风险所有权(RiskOwnership)概 念的是Chris (2)风险如何分配的模型。例如灰色关联分 Ch印man¨…，在论述风险分析和管 Risk and 析M】，蒙特卡罗模拟J，基于模糊逻辑的风险分 理的过程(Project AnalysisManagement， 配模型旧’等。 PRAM)时，他特地将澄清风险所有权作为一个 重要的步骤。Chris 从当前的文献来看，对于工程各方风险合理 Chapman是从业主方角度来 分配的研究更多地是站在合同层面来进行的，着 探讨风险所有权的，他认为业主方要做的工作包 重于研究风险的合理分配主体，或者合同纠纷产 括：①确定哪些风险自己承担，哪些由承包商来 生后的处理原则。注重于风险分配的结果，即风 承担；②把自己承担的风